单选题

《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交推荐书

A. 证监会
B. 证券业协会
C. 证券交易所
D. 证券公司

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单选题
《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交推荐书
A.证监会 B.证券业协会 C.证券交易所 D.证券公司
答案
单选题
发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A.5% B.7% C.10% D.15%
答案
单选题
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅲ.发行人存在的主要风险 Ⅳ.相关承诺事项 Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
答案
多选题
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。
A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1% B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5% C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形 D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
答案
单选题
保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是()
A.对发行人发展前景的评价 B.发行人存在的主要风险 C.保荐机构与发行人的关联关系 D.逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》规定的发行条件和程序 E.保荐机构内部审核程序简介及内核意见
答案
多选题
发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。
A.严格控制风险 B.规范运作 C.信守承诺 D.信息披露
答案
单选题
《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其主承销商应通过()的方式确定股票发行价格。
A.调研 B.询价 C.投票 D.人为规定
答案
单选题
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括()。<br/>Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排<br/>Ⅱ保荐机构与发行人的关联关系<br/>Ⅲ发行人存在的主要风险<br/>Ⅳ相关承诺事项<br/>Ⅴ保荐机构与投资者的关联关系
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有(  )
A..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ B..Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D..Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
多选题
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(  )。
A.发行保荐书 B.发行保荐工作报告 C.保荐代表人专项授权书 D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
答案
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保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。 《证券发行与承销管理办法》规定,目前在深圳中小企业板公司的IPO(首次公开发行)过程中,发行人及其保荐机构可以通过()确定发行价格 《证券发行与承销管理办法》规定,目前在深圳中小企业板公司的IPO(首次公开发行)过程中,发行人及其保荐机构可以通过()确定发行价格。 发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(  ),保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( ) 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。 保荐机构及其保荐代表人应当遵守恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行( )等义务。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,不需要聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责的是() 证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。() (2008年)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( ) 保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书,上市保荐书应当包括()。Ⅰ逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》《证券法》及证券交易所规定的上市条件Ⅱ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅲ保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况Ⅳ相关承诺事项 保荐机构推荐发行人证券上市,应当向_______提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报______备案。( ) 下列关于发行人聘任保荐机构和主承销商的说法正确的有( )。Ⅰ 发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商Ⅱ 同次发行的证券保荐机构必须是主承销商Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责 证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导,经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性,协助发行人建立严格的信息披露制度。() 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构( ) 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的()进行系统的法规知识、证券市场知识培训。 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有(  )。 Ⅰ.发行人发行证券时,可以聘任两个主承销商 Ⅱ.同次发行的证券,保荐人必须是主承销商 Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
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