单选题

下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中,错误的是( )。

A. 公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B. 保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C. 公司债券可以公开发行,也可以非公开发行
D. 债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

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单选题
下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中,错误的是( )。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券 B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 C.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行 D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
答案
单选题
保荐机构履行保荐职责,应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。下列关于保荐代表人的要求,说法错误的是()
A.熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识 B.最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历 C.最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施 D.最近6个月持续从事保荐相关业务
答案
单选题
下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中,错误的是(  )。
A.可查阅保荐工作需要的发行人材料 B.可定期或者不定期对发行人进行回访 C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅 D.可在发行人的董事会中出任董事
答案
多选题
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列()权利。
A.要求因工作增加而增加服务费 B.要求发行人及时通报信息 C.定期或者不定期对发行人进行回访 D.列席发行人的股东大会
答案
多选题
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利()。
A.要求发行人及时通报信息 B.定期或者不定期对发行人进行回访 C.查阅发行人的所有资料 D.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
答案
单选题
下列关于保荐代表人资格的说法中,错误的是( )。
A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识 B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历 C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务 D.保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施
答案
单选题
下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法,错误的是(  )。
A.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益 B.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理 C.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
答案
多选题
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利(  )
A.列席发行人的经理会 B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 C.对发行人违法违规的事项发表公开声明 D.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 E.出席发行人董事会
答案
多选题
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )
A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 C.不定期对发行人进行回访 D.要求发行人按照保荐协议约定的方式,及时通报信息
答案
多选题
保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括( )
A.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅 B.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 C.定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 D.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明 E.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合
答案
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下列关于保荐代表人的描述中,错误的是() 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,正确的是( )。①保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作②未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务③保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益 下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中,错误的是( )。 (2014年6月)保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括( ) (2013年11月)保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( ) (2013年6月)保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( ) (2015年9月)保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( ) 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( ) 保荐机构履行保荐职责,应当指定( )名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。 关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是()。 (2008年)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( ) 下列说法正确的是()。 I.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告,说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止 保荐代表人的注册登记事项包括( )。 ①保荐代表人的任职机构、职务;②保荐代表人的执业情况;③保荐代表人的社会关系;④保荐代表人的学习和工作经历。 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,()撤销其保荐代表人资格。 保荐代表人资格被撤销的原因包括(  )。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的 关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有(  )。 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有() 下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确的是( )。
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