多选题

各分支机构法律合规岗负责()

A. 本机构法律性文件的审查
B. 本机构法律咨询
C. 本机构法律培训
D. 在总行法律事务部门的指导下,处理本机构的其他法律事务

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多选题
各分支机构法律合规岗负责()
A.本机构法律性文件的审查 B.本机构法律咨询 C.本机构法律培训 D.在总行法律事务部门的指导下,处理本机构的其他法律事务
答案
单选题
各分支机构法律合规岗负责本机构的审查()
A.决策文件 B.法律性文件 C.保密文件 D.经营性文件
答案
判断题
合规风险报告路线主要包括各分支机构向总行法律合规部和本级管理层双线报告。
答案
多选题
根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,各分支机构的合规风险管理职责有哪些()
A.根据合规规则和本行规章制度等要求依fa合规的开展经营管理活动 B.贯彻执行合规管理制度,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任 C.识别本机构所面临的主要合规风险,制定本机构合规风险管理计划, D.开展本机构合规风险检查, E.及时报告合规风险,并有效整改合规风险
答案
判断题
分支机构向运营管理部提交的权限申请表,由申请人签字,经分支机构合规或分支机构负责人签批()
答案
判断题
分支机构向运营管理部提交的权限申请表,由申请人签字,经分支机构合规人员和分支机构负责人签批()
答案
单选题
各分支机构财务会计部设置负责各分支机构内支付系统参与机构的日常业务辅导、培训()
A.业务主管 B.检查辅导人员 C.通用柜员 D.科技运营维护岗
答案
多选题
各分支机构()
A.不得为身份不明的客户提供服务 B.不得与身份不明的客户进行交易 C.不得为身份不明确的客户提供存款服务 D.不得为身份不明确的客户提供结算服务 E.不得为客户开立匿名账户或者假名账户
答案
单选题
企业的分支机构从事食品经营,各分支机构()
A.可以使用同一份《食品流通许可证》 B.应分别申领《食品流通许可证》 C.从事相同业务,则无须申领《食品流通许可证》 D.如在同一城市,则无须申领《食品流通许可证》
答案
单选题
各农合机构的部门中,以下哪一个部门是各分支机构内部账户核算的管理部门,负责指导、检查各分支机构对内部账户管理办法的执行情况()。
A.各农合机构清算中心 B.各农合机构会计管理部门 C.各农合机构业务主管部门 D.以上全都是
答案
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本行各分支机构应将作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系() 商业银行各业务条线各分支机构的应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任() 保险公司应当加强对分支机构的管理,督促分支机构依法合规经营,确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控。 保险公司应当加强对分支机构的管理,督促分支机构依法合规经营,确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控。 保险公司应当加强对分支机构的管理,督促分支机构依法合规经营,确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控() 负责辖内各分支机构的代理支付业务准入和退出管理() 分支机构合规管理人员不得从事()与合规管理职责相冲突的业务活动 公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位:分公司、中心营业部应设置()负责本机构及所辖营业部合规管理工作 金融机构应在( )中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作,并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。 医疗机构、药品经营单位有多个分支机构的,各分支机构不需单独申请定点资格 保险公司总公司设计好宣传材料,下发给各分支机构,各分支机构根据需要自行印刷的行为()。 分支机构合规人员可以申请BOP系统的“营业部指纹管理”角色() 应对各分支机构内部账户进行日常监控() 各分支机构资金必须通过总行进行统一调度,分支机构之间不得互相调剂() 各分支机构反洗钱工作领导小组,由客户部门主管担任组长,负责辖内分支机构反洗钱工作管理。() 各分支机构内控合规部将条线操作风险自评估报告汇总整理为本行年度操作风险自评估报告,提交本行审议() 接入机构、人民银行分支机构查询点、征信机构各级负责人和征信从业人员要充分认识征信合规运作的,增强合规意识,积极采取措施,确保依法合规开展征信业务() 银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负() 各农合机构会计管理部门应指定专人负责审核各分支机构非标准账户开立、修改、撤销等申请,确保内部账户的规范使用。 各农合机构会计管理部门应指定专人负责审核各分支机构非标准账户开立、修改、撤销等申请,确保内部账户的规范使用()
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