多选题

根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,各分支机构的合规风险管理职责有哪些()

A. 根据合规规则和本行规章制度等要求依fa合规的开展经营管理活动
B. 贯彻执行合规管理制度,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C. 识别本机构所面临的主要合规风险,制定本机构合规风险管理计划,
D. 开展本机构合规风险检查,
E. 及时报告合规风险,并有效整改合规风险

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多选题
根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,各分支机构的合规风险管理职责有哪些()
A.根据合规规则和本行规章制度等要求依fa合规的开展经营管理活动 B.贯彻执行合规管理制度,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任 C.识别本机构所面临的主要合规风险,制定本机构合规风险管理计划, D.开展本机构合规风险检查, E.及时报告合规风险,并有效整改合规风险
答案
多选题
根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,总行各业务管理部门的合规风险管理职责有哪些()
A.根据合规规则和本条线实际情况制定并执行本条线合规管理计划 B.跟踪本条线合规规则的更新情况,并根据其掌握的合规规则更新情况及时制定和完善本条线规章制度 C.在新业务、新产品开发以及规章制度制定过程中,确保新产品、新业务和规章制度符合合规规则 D.组织落实本条线新员工上岗前合规培训和岗位定期合规培训等 E.开展本条线合规风险检查,及时报告合规风险,并有效整改合规风险
答案
判断题
根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》本行奉行合规人人有责、主动合规、合规创造价值的合规理念()
答案
多选题
各分支机构法律合规岗负责()
A.本机构法律性文件的审查 B.本机构法律咨询 C.本机构法律培训 D.在总行法律事务部门的指导下,处理本机构的其他法律事务
答案
判断题
合规风险报告路线主要包括各分支机构向总行法律合规部和本级管理层双线报告。
答案
多选题
根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,合规是指我行的经营活动与fa律、规则和准则相一致。办fa中的fa律、规则、准则是指适用于银行业经营活动的本行的经营活动的哪些内容()
A.fa律、行政fa规 B.部门规章及其他规范性文件、经营规则、 C.自律性组织的行业准则 D.行为守则 E.职业操守
答案
单选题
各分支机构法律合规岗负责本机构的审查()
A.决策文件 B.法律性文件 C.保密文件 D.经营性文件
答案
判断题
商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
A.对 B.错
答案
多选题
依据《承德银行自助终端管理办fa》,在自助终端的日常管理中,各分支机构的职责有()
A.负责辖属自助终端的管理,保证自助终端的正常运行 B.严格按照自助终端的操作规程,做好自助终端的日常运行管理工作 C.向客户宣传正确使用自助终端的操作方fa,及时处理客户对自助终端的投诉 D.做好色带、打印纸等消耗品的领用、更换、补充 E.负责做好自助终端硬件、网络设备的安装、调试,以及运行过程中的维护、管理工作
答案
多选题
《承德银行合规风险管理办法(试行)》所称合规风险,是指本行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的()
A.法律制裁 B.监管处罚 C.重大财务损失 D.声誉损失的风险 E.人才的损失
答案
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依据《承德银行自助终端管理办fa》,各分支机构对柜员机管理过程中,应根据业务发展情况做到() 根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,对各部门的合规职责考核评价,是指通过一定的方fa,对各部门履行合规风险管理职责的和做出量化评价() 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负( )。 分支机构合规管理人员不得从事()与合规管理职责相冲突的业务活动 风险合规类指标突出大风险管理理念,全面考评分支机构的风险管理、内部控制和合规经营情况() 根据《承德银行协助有权机关办理查询、冻结、扣划工作管理规定》,下列哪个行为是合fa合规的() 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( ) 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。   商业银行应根据业务条线和分支机构的、设立相应的合规管理部门() 《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。 《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负() 《商业银行合规风险管理指引》提出,商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任() 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的() 根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,部门合规职责自评至少每一次() 根据《商业银行合规风险管理指引》,()是合规管理的最终目标。   根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括()。 依据《承德银行自助终端管理办fa》,各分支机构行长应对自助终端进行查库,并且在查库登记薄上签字确认() 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。高级管理层() 《商业银行合规风险管理指引》明确,商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效__管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营() 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
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