单选题

发行保荐书和发行保荐工作报告在开头部分应载明( )。
Ⅰ.保荐机构资质证明
Ⅱ.保荐机构是否根据《公司法》、《证券法》等相关规定,出具发行保荐书和发行保荐工作报告
Ⅲ.文件真实性、准确性、完整性保证
Ⅳ.发行人风险情况
Ⅴ.相关法律法规有关条文

A. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B. Ⅱ,Ⅲ
C. Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

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单选题
发行保荐书和发行保荐工作报告在开头部分应载明( )。 Ⅰ.保荐机构资质证明 Ⅱ.保荐机构是否根据《公司法》、《证券法》等相关规定,出具发行保荐书和发行保荐工作报告 Ⅲ.文件真实性、准确性、完整性保证 Ⅳ.发行人风险情况 Ⅴ.相关法律法规有关条文
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
判断题
发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。()
答案
多选题
对发行保荐工作报告的项目运作流程部分,保荐机构应详细说明的内容包括( )。
A.对本次证券发行项目的立项审核主要过程 B.本次证券发行项目执行的主要过程 C.内部核查部门审核本次证券发行项目的主要过程 D.内核小组对发行人本次证券发行项目的审核过程
答案
单选题
根据有关规定,保荐机构应就发行人创业板上市发行出具( )。 Ⅰ.招股说明书说明 Ⅱ.资本金到位情况报告 Ⅲ.发行保荐书 Ⅳ.发行保荐工作报告 Ⅴ.财务报告
A.Ⅱ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
答案
多选题
发行保荐工作报告的必备内容包括( )。
A.项目运作流程 B.项目存在问题 C.项目存在问题的解决情况 D.尽职推荐发行人的主要工作过程
答案
单选题
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(  )。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.保荐代表人专项授权书Ⅲ.发行保荐工作说明Ⅳ.其他与保荐业务有关的文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
关于保荐业务工作底稿,下列说法正确的有( )。Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书,应当以工作底稿为基础
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授权书 Ⅳ.证券发行募集文件 Ⅴ.保荐协议
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C.Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
多选题
在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列事项作出承诺( )。
A.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定 B.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 C.有充分理由确信发行人及其董事在申请文件与信息披露资料中表达意见的依据充分合理 D.有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异
答案
多选题
在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列()事项做出承诺。
A.有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定 B.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实 C.有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理 D.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责
答案
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保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。<br/>Ⅰ发行保荐书<br/>Ⅱ上市保荐书<br/>Ⅲ保荐代表人专项授权书<br/>Ⅳ证券发行募集文件<br/>Ⅴ保荐协议 上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。() 保荐人应建立保荐工作档案,工作档案包括以下( )内容。Ⅰ.对中国证监会审核反馈意见的回复Ⅱ.内核小组工作记录Ⅲ.发行保荐书和尽职调查报告Ⅳ.发行申请文件 发行保荐书应由保荐机构(  )签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由()保荐机构承担。 在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中,保荐人和律师应当出具的文件有()。Ⅰ.证券发行保荐书Ⅱ.尽职调查报告Ⅲ.法律意见书Ⅳ.工作报告 保荐机构推荐首发和再融资项目,应当履行公司内部决策程序,保荐机构董事长、总经理应当在()等文件中签字确认。<br/>Ⅰ.发行保荐书<br/>Ⅱ.招股说明书<br/>Ⅲ.保荐工作报告<br/>Ⅳ.募集说明书<br/>Ⅴ.保荐机构尽职调查报告 根据相关规定,下列需要出具发行保荐书和发行保荐工作报告的保荐机构有( )。 Ⅰ.申请首次公开发行股票并上市的股份有限公司所聘请的保荐机构 Ⅱ.申请非首次公开发行股票并上市的股份有限公司所聘请的保荐机构 Ⅲ.发行新股的上市公司所聘请的保荐机构 Ⅳ.发行可转换公司债券的上市公司所聘请的保荐机构 同时发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。() 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。() 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。() 同时发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担() 发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。(  ) 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。() 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。() 下列关于保荐业务的表述,正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外Ⅲ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因Ⅳ.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议 发行保荐书应由( )签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。 发行保荐书应由( )签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期()。 下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责 《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有()具体负责保荐工作。
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