单选题

保荐机构推荐首发和再融资项目,应当履行公司内部决策程序,保荐机构董事长、总经理应当在()等文件中签字确认。<br/>Ⅰ.发行保荐书<br/>Ⅱ.招股说明书<br/>Ⅲ.保荐工作报告<br/>Ⅳ.募集说明书<br/>Ⅴ.保荐机构尽职调查报告

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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单选题
保荐机构推荐首发和再融资项目,应当履行公司内部决策程序,保荐机构董事长、总经理应当在()等文件中签字确认。<br/>Ⅰ.发行保荐书<br/>Ⅱ.招股说明书<br/>Ⅲ.保荐工作报告<br/>Ⅳ.募集说明书<br/>Ⅴ.保荐机构尽职调查报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
公司型股权投资基金的増资或减资,应当履行公司内部的决策程序,包括( )
A.董事会决议及股东大会(股东会)决议,签订相应的决议文件 B.有限责任公司型股权投资基金,必须经代表2/3以上表决权的股东通过 C.股份有限公司型股权投资基金,必须经出席股东大会(股东会)的股东所持表决权的2/3以上通过 D.以上都包括
答案
多选题
证券公司担任上市公司等具有股票衍生品性质的债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单()
A.可转换公司债券 B.可交换公司债券 C.中期票据 D.短期融资券
答案
单选题
关于保荐机构管理层对保荐项目的签字责任,下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ.保荐机构从事首次公开发行股票并上市和上市公司再融资保荐业务,应当以保荐代表人负责制为核心,建立健全保荐业务的内部控制制度<br/>Ⅱ.保荐机构在执行立项、尽职调查、质量控制、内核、持续督导等保荐业务各个环节相关制度的基础上,进一步强化保荐项目的风险控制<br/>Ⅲ.风险控制应当贯彻保荐业务各个环节,反馈意见回复报告、举报信
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
主观题
()是公司内部控制评价工作的最高决策机构和最终责任者,负责公司内部控制的()、()、(),对内部控制评价报告的真实性负责。
答案
单选题
留存收益是公司内部融资来源。()
A.错误 B.正确
答案
单选题
分公司内部决策方式主要包括党委会和()
A.董事会 B.技委会例会 C.总经理办公会 D.纪委会
答案
多选题
发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A.首次公开发行股票并上市 B.公司发行短期融资债券 C.上市公司发行新股 D.上市公司发行可转换公司债券
答案
多选题
上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查目的包括()
A.充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题 B.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件 C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整 D.持续督导
答案
单选题
公司内部融资的资金来源不包括()
A.净资本 B.留存收益 C.增发股票 D.银行贷款
答案
热门试题
保荐机构履行保荐职责,应当指定( )名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。 保荐人(主承销商)在报送再融资公司会后事项材料时,应关注的事项包括( )。 证券公司履行保荐职责,不需要注册登记为保荐机构。() 发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构 保荐机构履行保荐职责,应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。下列关于保荐代表人的要求,说法错误的是() 保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是() 金融资产管理公司内部负责评估、定价环节的部门在机构和人员上应()负责资产处置的部门。 保荐机构及其保荐代表人应当遵守恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行( )等义务。 保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有(  ) 根据《项目融资业务指引》,不能对已建项目进行再融资。 根据《项目融资业务指引》,不能对已建项目进行再融资。() 下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(  )。 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。 根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()1 业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制2 信息系统的内部控制属于证券公司内部控制3 分支机构内部控制属于证券公司内部控制4 人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制 下列事项中,发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有()。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.公司发行短期融资债券Ⅲ.上市公司发行新股Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券 当交易价格低于评估结果的()时,应当暂停交易,重新履行资产公司内部处置审批程序。 项目融资的贷款用途包括对在建项目或已建项目的再融资() 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 金融资产管理公司处置股权资产时间首次挂牌价格不得低于资产评估结果。当交易价格低于评估结果的__时,应当暂停交易,重新履行金融资产管理公司内部处置审批程序()
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