单选题

保荐人应建立保荐工作档案,工作档案包括以下( )内容。
Ⅰ.对中国证监会审核反馈意见的回复
Ⅱ.内核小组工作记录
Ⅲ.发行保荐书和尽职调查报告
Ⅳ.发行申请文件

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
保荐人应建立保荐工作档案,工作档案包括以下( )内容。Ⅰ.对中国证监会审核反馈意见的回复Ⅱ.内核小组工作记录Ⅲ.发行保荐书和尽职调查报告Ⅳ.发行申请文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
保荐人应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
保荐制度主要内容包括( )。①建立保荐机构资格核准②保荐代表人的登记管理制度③保荐人全权负责④明确保荐期限
A.①② B.①②③ C.②③④ D.①②③④
答案
判断题
保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。(  )
答案
单选题
保荐制度主要内容包括()。<br/>①建立保荐机构资格核准<br/>②保荐代表人的登记管理制度<br/>③保荐人全权负责<br/>④明确保荐期限
A.①② B.①②③ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定在()个月内不受理该保荐人的推荐。
A.2 B.3 C.5 D.6
答案
判断题
持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A.对 B.错
答案
多选题
上市保荐书应该包括以下内容:( )。
A.发行股票可转换公司债券的公司概况 B.申请上市的股票可转换公司债券的发行情况 C.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 D.保荐机构按照有关规定应当承诺的事项
答案
判断题
保荐人负责股票发行的主承销工作。( )
答案
单选题
保荐制度的主要内容包括( )。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”
A.①②③④⑤ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.①②③④
答案
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放射工作单位应当为放射工作人员建立并终生保存职业健康监护档案。职业健康监护档案应包括以下内容()。 依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》,深圳证券交易所()对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。 保荐人的尽职调查工作要接受()的监管 持续督导期间,保荐人应()。 保荐人应当自持续监督工作结束后10个工作日内向中国证监会、()报送保荐总结报告书。 保荐人应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向( )报送“保荐总结报告书”。 持续督导期间,保荐人被中国证监会从名单中去除的,发行人应当在(  )内另行聘请保荐人;另行聘请的保荐人应当完成原保荐人未完成的持续督导工作,且持续督导的时间为当年剩余时间及其后(  )个完整的会计年度。 为了做好内核工作,保荐人(主承销商),必须(  )。 保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向证券交易所提交的文件主要包括()。Ⅰ上市保荐书Ⅱ保荐协议Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表 保荐制度的主要内容包括()。<br/>①明确保荐期限<br/>②分清保荐责任<br/>③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度<br/>④保荐人全权负责<br/>⑤引进持续信用监管和“冷淡对待” 保荐人应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。 对发行保荐工作报告的项目运作流程部分,保荐机构应详细说明的内容包括( )。 保荐人保荐股票在深交所上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交上市保荐书等文件,上市保荐书的内容应当包括( )。 Ⅰ.发行股票、可转换公司债券的公司概况 Ⅱ.发行人所在行业的风险情况 Ⅲ.保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 Ⅳ.对公司持续督导工作的安排 Ⅴ.保荐人对最近1次保荐业务的简要说明 保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向证券交易所提交的文件主要包括()。<br/>Ⅰ.上市保荐书<br/>Ⅱ.保荐协议<br/>Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件<br/>Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书<br/>Ⅴ.发行人最近2年的年度财务报表 保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向上海证券交易所提交的文件主要包括()。<br/>Ⅰ上市保荐书<br/>Ⅱ保荐协议<br/>Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件<br/>Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书<br/>Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表 以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:() 保荐机构保荐股票上市(股票恢复上市除外)应当向证券交易所提交的文件包括( )。 Ⅰ.上市保荐书 Ⅱ.保荐协议 Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书 Ⅴ.发行人最近两年的年度财务报表 保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容() 首次公开发行股票上市保荐书中的必备内容有()。Ⅰ发行股票的公司概况Ⅱ申请上市的股票的发行情况Ⅲ对公司持续督导工作的安排Ⅳ保荐人按照有关规定应当承诺的事项Ⅴ由保荐人的法定代表人、内核负责人和相关保荐代表人签字,注册日期并加盖保荐人公章 保荐人、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易,为自己或者他人谋取利益。(  )
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