单选题

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,适时修订合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。

A. 高级管理层
B. 监事会
C. 董事会
D. 会员大会

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单选题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,适时修订合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。
A.高级管理层 B.监事会 C.董事会 D.会员大会
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单选题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
A.合规管理部门 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.股东大会
答案
单选题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经( )审议批准后传达给全体员工。
A.合规管理部门 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.股东大会
答案
单选题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经( )审议批准后传达给全体员工。
A.合规管理部门 B.董事会 C.合规与风险管理委员会 D.股东大会
答案
单选题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。
A.股东大会 B. C.合规与风险管理委员会 D. E.董事会 F. G.合规管理部门
答案
单选题
(2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。
A.股东大会 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.合规管理部门
答案
单选题
基金管理人的(  )负责制定书面的合规政策。
A.高级管理层 B.监事会 C.部门主管 D.董事会
答案
单选题
(2016年真题)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经(  )审议批准后传达给全体员工。
A.股东大会 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.合规管理部门
答案
单选题
高级管理层制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。
A.董事会 B.监事会 C.风险管理委员会 D.合规管理委员会
答案
单选题
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括(  )。
A.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障 B.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究 C.公司章程或者董事会确定的其他要求 D.以上都是
答案
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基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题,必须立即向(  )汇报。 基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。 基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。 下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。 主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是(  )。 ()制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策 股权投资基金管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人 股权投资基金管理人应当指定至少(  )名高级管理人专职担任合规风控负责人。 组织的高层管理层负责制定总目标及方针政策,因此高层管理层也称为( ) 股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。 股权投资基金管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。 股权投资基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员 股权投资基金的管理人应具备至少(  )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。 以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。() 在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()。 在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是() 私募基金的管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括( )名负责合规风控的高级管理人员。 股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括1名负责合规风控的高级管理人员。 私募基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括()名负责合规风控的高级管理人员 基金管理人的合规政策没有明确规定(  )。
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