单选题

基金管理人的合规政策没有明确规定(  )。

A. 员工需要遵守的基本原则
B. 识别合规风险的主要程序
C. 管理合规风险的主要程序
D. 合规风险的处理评估

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单选题
基金管理人的合规政策没有明确规定(  )。
A.员工需要遵守的基本原则 B.识别合规风险的主要程序 C.管理合规风险的主要程序 D.合规风险的处理评估
答案
单选题
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
A.督察长 B.监事会 C.经理层 D.合规管理部门
答案
单选题
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
A.督察长 B.经理层 C.监事会 D.合规管理部门
答案
单选题
基金管理人的(  )负责制定书面的合规政策。
A.高级管理层 B.监事会 C.部门主管 D.董事会
答案
单选题
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
A.法律规则 B.公司章程 C.职业道德 D.以上全是
答案
单选题
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
A.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据 B.对不合规现象或问题进行惩处 C.及时为高级管理层提供合规建议 D.保持与监管机构日常的工作联系
答案
单选题
基金管理人合规管理的目标主要包含(  )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
基金管理人合规管理内容不包括()。
A.业务拓展 B.投资管理 C.监督稽核 D.风险控制
答案
热门试题
()是基金管理人合规管理的目标 基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 合规政策是基金管理人(  )的纲领性、指导性的文件。 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括〔〕。 下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。 基金管理人合规管理原则不包括()。 基金管理人合规管理的目标不包括( )。 基金管理人合规管理的目标不包括(  )。 基金管理人的合规管理目标不包括( )。 基金管理人的合规管理目标不包括(  )。 基金管理人的合规管理内容不包括()。 基金管理人的合规管理目标不包括()。 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,不包括( )。 基金管理人的合规审核不包括( )。 基金管理人的合规审核不包括()。 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,适时修订合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。 ―般来说,基金管理人合规部门的合规检査不包括( )。 基金管理人合规管理的原则不包括( )。 基金管理人合规管理的最终责任由()承担 基金管理人合规管理的原则不包括()。
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