单选题

基金管理人合规管理的最终责任由()承担

A. 管理层
B. 董事会
C. 股东会
D. 监事会

查看答案
该试题由用户322****60提供 查看答案人数:44704 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户322****60提供 查看答案人数:44705 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
基金管理人合规管理的最终责任由()承担
A.管理层 B.董事会 C.股东会 D.监事会
答案
单选题
对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是()
A.董事会 B.管理层 C.督察长 D.监事会
答案
单选题
对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。
A.董事会 B.管理层 C.监查长 D.基金经理
答案
单选题
(2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。
A.董事会 B.管理层 C.督察长 D.监事会
答案
单选题
(2017年真题)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。
A.董事会 B.管理层 C.督察长 D.监事会
答案
单选题
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
A.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据 B.对不合规现象或问题进行惩处 C.及时为高级管理层提供合规建议 D.保持与监管机构日常的工作联系
答案
单选题
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括(  )。
A.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障 B.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究 C.公司章程或者董事会确定的其他要求 D.以上都是
答案
单选题
对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是()。
A.监事会 B.督察长 C.董事会 D.管理层
答案
单选题
下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A.及时为高级管理层提供合规建议 B.制定并执行风险为本的合规管理计划 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D.对不合规现象或问题进行惩处
答案
单选题
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是() 基金管理人合规管理中的“规”包括()。 基金管理人合规管理的目标主要包含(  )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。 基金管理人(  )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。 ( )对公司的合规管理承担最终责任。 ()对公司的合规管理承担最终责任。 ()对公司的合规管理承担最终责任。 ()对公司的合规管理承担最终责任。 ( )对公司的合规管理承担最终责任。 基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营" 基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 基金管理人合规管理内容不包括()。 ()是基金管理人合规管理的目标 有效进行合规培训管理能有效降低(  ),并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。 下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。 基金管理人合规管理的目标不包括( )。 基金管理人合规管理原则不包括()。 基金管理人合规管理的目标不包括(  )。 基金管理人的合规管理目标不包括( )。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位