单选题

(2017年真题)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。

A. 检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
B. 检查并对违规的基金经理限制其投资权限
C. 检查并提出处理建议
D. 检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

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(2017年真题)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限 C.检查并提出处理建议 D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
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(2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限 C.检查并提出处理建议 D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
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关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是()
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限 C.检查并提出处理建议 D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
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关于基金公司合规管理部门开展工作,以下说法错误的是()
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 B.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作 C.检查并提出处理建议 D.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
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(2017年真题)关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是( )。
A.股东利益至上 B.风险控制优先 C.管理规模至上 D.业务发展为重
答案
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(2017年真题)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )。
A.审核评价基金管理人各项政策的合规性 B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划 C.协助相关培训部门对员工进行合规培训 D.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议
答案
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(2017年真题)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
A.董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票 B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 C.总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究 D.公司五只基金同时买入一只股票,交易员让指令数量最小的先成交
答案
单选题
(2017年真题)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法,对行为对象可以开展的工作包括( )。
A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚 B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限 C.公正客观的检查并提出处理建议 D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
答案
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(2017年真题)下列关于基金财产的运用中,合规的是( )。
A.用于承销公开发行的股票和债券 B.购买基金托管人的股权 C.购买上市公司定向增发的股票 D.用于发起设立有限合伙企业并成为普通合伙人
答案
单选题
(2017年真题)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
答案
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