单选题

(2017年真题)为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施是( )。

A. 要求基金托管人承担信息披露的首要责任
B. 在公司内部建立信息披露制度和流程,将风险责任落实到相关部门
C. 将信息披露工作外包基金服务机构,由该机构承担信息披露全部风险
D. 要求信息披露责任人签署承诺函,信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任

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单选题
(2017年真题)为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施是( )。
A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任 B.在公司内部建立信息披露制度和流程,将风险责任落实到相关部门 C.将信息披露工作外包基金服务机构,由该机构承担信息披露全部风险 D.要求信息披露责任人签署承诺函,信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
答案
单选题
(2017年)为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施是( )。
A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任 B.在公司内部建立信息披露制度和流程,将风险责任落实到相关部门 C.将信息披露工作外包基金服务机构,由该机构承担信息披露全部风险 D.要求信息披露责任人签署承诺函,信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
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单选题
(2017年真题)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案
单选题
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。
A.监察稽核合规性风险 B.培训教育合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.其他合规性风险
答案
单选题
下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅲ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
单选题
(2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
答案
单选题
(2016年真题)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容?( )
A.建立信息披露风险责任制 B.制定适当的信息披露政策和监督措施,防范操作人员违法违规和违反职业操守 C.明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是(  )。
A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案
单选题
合规风险的主要种类包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
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