单选题

信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。

A. 建立信息披露风险责任制
B. 对宣传推介材料进行合规审核
C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

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单选题
信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
A.建立信息披露风险责任制 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
单选题
信息披露合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 C.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控 D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案
单选题
下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。
A.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.信息披露前应经过必要的合规性审查。 D.以上都正确
答案
单选题
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。
A.监察稽核合规性风险 B.培训教育合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.其他合规性风险
答案
单选题
合规风险的主要种类包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是(  )。
A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案
单选题
下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅲ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息批露合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案
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