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据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
单选题
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A. 建立有效的投资流程和投资授权制度
B. 重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
D. 加强从业人员的岗前教育
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单选题
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定 D.加强从业人员的岗前教育
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单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 D.加强从业人员的岗前教育
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 C.每日跟踪评估投资比例 D.加强从业人员的岗前教育
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门 C.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制 D.建立有效的投资流程和投资授权制度
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单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 C.每日跟踪评估投资比例 D.加强从业人员的岗前教育
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单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 C.建立有效的投资流程和投资授权制度 D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 C.建立有效的投资流程和投资授权制度 D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
A.A建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 B.B制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存 C.C对宣传推介材料进行合规审核 D.D严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息批露合规性风险管理主要措施不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施不包括( )
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施主要不包括( )。
2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会,制定( )等规则,着重加强行业合规与风险管理。Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》Ⅱ.基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》Ⅲ.《基金管理公司风险管理指引》
基金管理公司的投资合规管理风险不包括()。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
《商业银行合规风险管理指引》明确,商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效__管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营()
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
( )基金业协会出台了《基金管理公司风险管理指引(试行)》,对基金管理人的风险管理原则、组织架构和职责、风险管理主要环节、风险分类及应对等方面进行了规定和指引。
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是( )。
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
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