单选题

基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
根据公司《合规管理制度》的规定,合规的“规”包括()
A.法律法规、监管规定 B.公司章程、规章制度 C.行业准则 D.国家条约及规则
答案
单选题
合规管理制度体系主要包括以下三个方面();合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南;合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度
A.合规管理基本制度 B.合规管理风险管控 C.合规管理委员会制度 D.合规管理强化制度
答案
判断题
合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。()
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息 C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送 D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
答案
多选题
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括( )。
A.特定政策的实施与评价 B. C.特定程序的实施与评价 D. E.合规风险评估 F. G.合规性测试
答案
多选题
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括( )。
A.特定政策的实施与评价 B.特定程序的实施与评价 C.合规风险评估 D.合规性测试 E.合规培训与教育
答案
单选题
合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。
A.合规 B.业务 C.风险 D.经营
答案
多选题
根据《合规管理制度》,合规管理的重点环节有()
A.经营决策环节 B.生产运营环节 C.营销采购环节 D.制度制定环节
答案
单选题
合规管理部门的职责包括()。Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
征信合规管理制度建设,包括() 合规管理部门的基本职责包括(  )。Ⅰ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能 为实现合规管理制度化、标准化,农业银行建立包括()等在内的合规管理制度体系 合规管理部门的基本职责包括()。<br/>Ⅰ.制定并执行风险为本的合规管理计划<br/>Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性<br/>Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训<br/>Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能 合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源() 商业银行应建立__等合规管理制度() 合规管理部门的职责包括()。<br/>Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划<br/>Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性<br/>Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训<br/>Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()等。Ⅰ.合规管理部门的权限Ⅱ.合规管理部门的功能和职责Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规管理部门与其他部门之间的协作关系 商业银行合规管理部门应组织制定等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导() 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置 合规管理制度体系主要包括以下哪几个方面() 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。 基金管理人合规部门的合规检查应当包括()。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公司员工薪酬递延机制Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.公司员工的证券投资活动管理制度是否健全有效 合规经营,坚决落实信贷管理制度,主要包括落实哪些制度? 督察长的职责包括()。<br/>Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施<br/>Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见<br/>Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查<br/>Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况<br/>Ⅴ.及时处理临 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括(   )。 合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。 以下属于合规管理制度的原则是( )。 商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
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