单选题

合规管理部门的职责包括()。<br/>Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划<br/>Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性<br/>Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训<br/>Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案
该试题由用户583****39提供 查看答案人数:47775 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户583****39提供 查看答案人数:47776 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括( )。
A.特定政策的实施与评价 B. C.特定程序的实施与评价 D. E.合规风险评估 F. G.合规性测试
答案
多选题
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括( )。
A.特定政策的实施与评价 B.特定程序的实施与评价 C.合规风险评估 D.合规性测试 E.合规培训与教育
答案
单选题
合规管理部门的职责包括()。Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
合规管理部门的职责包括()。<br/>Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划<br/>Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性<br/>Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训<br/>Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
合规部门的基本职责之一是制订并执行( )为本的合规管理计划。
A.效率 B.利益 C.人员 D.风险
答案
单选题
合规管理部门的基本职责包括(  )。Ⅰ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。
A.合规 B.业务 C.风险 D.经营
答案
判断题
商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。( )
A.对 B.错
答案
单选题
合规管理部门的基本职责包括()。<br/>Ⅰ.制定并执行风险为本的合规管理计划<br/>Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性<br/>Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训<br/>Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。()[2009年10月真题]
答案
热门试题
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( ) 基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险 合规管理部门的基本职责不包括( )。 合规管理部门的基本职责不包括( )。 合规管理部门的基本职责不包括() 合规管理部门的基本职责不包括(  )。 合规管理部门的基本职责不包括( )。 根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,总行各业务管理部门的合规风险管理职责有哪些() 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()等。Ⅰ.合规管理部门的权限Ⅱ.合规管理部门的功能和职责Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规管理部门与其他部门之间的协作关系 商业银行风险管理部门的职责包括( )。 商业银行风险管理部门的职责包括 ( ) 商业银行风险管理部门的职责包括() 根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是() 关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()。   基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置 总行内控合规与法律部为集团操作风险、合规风险管理的牵头执行部门,具体职责包括() 合规管理部门的独立性主要包括( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员 合规管理部门履行的基本职责不包括( )。 合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源() 本行各级风险管理部门(包括风险管理部或法律与合规部)主要职责包括但不限于()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位