多选题

根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,新设保险中介机构应当符合以下哪些反洗钱工作要求()

A. 设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责
B. 反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训
C. 建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等内控制度
D. 建立了审计、保密、协助监督检查和行政调查等操作规程

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多选题
根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,新设保险中介机构应当符合以下哪些反洗钱工作要求()
A.设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责 B.反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训 C.建立了客户身份识别 D.建立了审计
答案
多选题
根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,新设保险中介机构应当符合以下哪些反洗钱工作要求()
A.设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责 B.反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训 C.建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等内控制度 D.建立了审计、保密、协助监督检查和行政调查等操作规程
答案
多选题
根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,申请筹建保险机构的反洗钱要求有哪些()
A.投资资金来源正当合法 B.风险控制体系规划中包含反洗钱安排 C.组织机构框架中包含反洗钱负责机构 D.信息系统规划中具备反洗钱功能
答案
判断题
根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,保险中介机构违反有关监管规定,致使洗钱犯罪后果发生的,监管部门可禁止直接负责的高管人员进入保险业。
答案
判断题
根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,保险中介机构违反有关监管规定,致使洗钱犯罪后果发生的,监管部门可禁止直接负责的高管人员进入保险业()
答案
判断题
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答案
判断题
各保险机构和保险专业中介机构应成立反洗钱组织领导机构,并配备专职的反洗钱工作人员()
答案
判断题
各保险机构和保险专业中介机构应成立反洗钱组织领导机构,并配备专职的反洗钱工作人员()
答案
主观题
加强重视证券期货业、保险业反洗钱工作的社会背景是什么
答案
单选题
根据中国保监会2010年颁布的《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,交易记录自交易记账当年起至少保存()年。
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
热门试题
中国保监会组织、协调、指导保险业反洗钱工作,依法履行下列哪些反洗钱职责:() 保险中介机构违反反洗钱义务,情节严重的,监管部门可经反洗钱主管部门建议或直接依法责令保险中介机构对直接负责的高管人员给予纪律处分 保险中介机构违反反洗钱义务,情节严重的,监管部门可经反洗钱主管部门建议或直接依法责令保险中介机构对直接负责的高管人员给予纪律处分() 证券期货业和保险业金融机构应当履行的其他反洗钱义务,包括() 投资入股保险专业中介机构和保险专业中介机构股权变更时,投资资金来源应当符合反洗钱法律法规的规定() 投资入股保险专业中介机构和保险专业中介机构股权变更时,投资资金来源应当符合反洗钱法律法规的规定() 各保险机构和保险专业中介机构负责人应对反洗钱内控制度实施的有效性负责。 各保险机构和保险专业中介机构负责人应对反洗钱内控制度实施的有效性负责() 保险公司、保险资产管理公司应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构,组织开展反洗钱工作。指定内设机构组织开展反洗钱工作的,应当设立反洗钱岗位() 《反洗钱法》中所称金融机构包括银行业、证券期货业和保险业金融机构。 《反洗钱法》中所称金融机构包括银行业、证券期货业和保险业金融机构() 保险中介机构高管人员在履职过程中应当认真履行职责范围内的反洗钱工作。 保险中介机构高管人员在履职过程中应当认真履行职责范围内的反洗钱工作() 保险专业中介机构设立和重组改制申请应当符合反洗钱法律法规的规定。 保险专业中介机构设立和重组改制申请应当符合反洗钱法律法规的规定() 根据《关于严格规范保险专业中介机构激励行为的通知》,保险专业中介机构实施激励时() 保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构,对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查() 保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构,反洗钱牵头部门应具有一定的独立性,具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。 保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构,反洗钱牵头部门应具有一定的独立性,具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。 保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构,对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。
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