单选题

中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的()进行日常监督检查

A. 期货交易所
B. 期货业协会
C. 证券公司
D. 期货公司

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单选题
中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的()进行日常监督检查
A.期货交易所 B.期货业协会 C.证券公司 D.期货公司
答案
多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
A.道义劝说 B.现场检查 C.窗口指导 D.非现场检查
答案
多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()
A.定期检查 B.现场检查 C.不定期检查 D.非现场检查
答案
单选题
中国证监会及其派出机构按照(  )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
A.公正 B.审慎监管 C.公平 D.公开
答案
单选题
从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告
A.每半年 B.每一年 C.每三年 D.每两年
答案
单选题
从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告
A.每半年 B.每月 C.每年 D.每周
答案
判断题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )
答案
单选题
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.一年 B.半年 C.周 D.月
答案
单选题
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每(  )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.一年 B.半年 C.月 D.周
答案
单选题
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.2年 B.一年 C.半年 D.3年
答案
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从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。   中国证监会及其派出机构可以()。 中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( ) 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每(   )向中国证监会派出机构报送合规检查报告 中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。() 中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。() 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。( ) 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。( ) 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行( )。 Ⅰ.抽样调查; Ⅱ.现场检查; Ⅲ.非现场检查; Ⅳ.全面检查。 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。() 中国证监会及其派出机构依法对()开展股权投资基金业务的情况进行统计监测和检查 中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( ) 中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查。 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括() A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?() 经中国证监会及其派出机构批准,证券公司可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。 中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查
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