判断题

经中国证监会及其派出机构批准,证券公司可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

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判断题
经中国证监会及其派出机构批准,证券公司可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
答案
多选题
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
A.责令限期整改 B.撤销其介绍业务资格 C.监管谈话 D.出具警告函
答案
多选题
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料
A.通报相关派出机构 B.刑事处罚 C.行政处罚 D.采取监管措施
答案
单选题
证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函
答案
多选题
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
A.通报相关派出机构 B.行政处罚 C.采取监管措施 D.刑事处罚
答案
多选题
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
A.通报相关派出机构 B.予以行政处罚 C.采取监管措施 D.予以刑事处罚
答案
多选题
证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是()
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函
答案
多选题
期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.书面警告
答案
多选题
期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.暂停开户
答案
多选题
经中国证监会授权的派出机构依法对辖区证券公司下列事项进行审核()。
A.增加或者减少证券经纪,证券承销业务 B.变更注册资本(包括上市证券公司) C.设立分支机构 D.变更持有5%以上股权的股东(包括上市证券公司)
答案
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