多选题

经中国证监会授权的派出机构依法对辖区证券公司下列事项进行审核()。

A. 增加或者减少证券经纪,证券承销业务
B. 变更注册资本(包括上市证券公司)
C. 设立分支机构
D. 变更持有5%以上股权的股东(包括上市证券公司)

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多选题
经中国证监会授权的派出机构依法对辖区证券公司下列事项进行审核()。
A.增加或者减少证券经纪,证券承销业务 B.变更注册资本(包括上市证券公司) C.设立分支机构 D.变更持有5%以上股权的股东(包括上市证券公司)
答案
多选题
按照2011年3月1日正式生效的《关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》,经中国证监会授权的派出机构,依法对辖区证券公司下列行政许可事项进行审核()
A.增加或者减少证券经纪,证券承销业务 B.变更注册资本(包括上市证券公司) C.设立分支机构 D.变更持有5%以上股权的股东(包括上市证券公司)
答案
多选题
中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括()。
A.项目的立项决策程序操作流程、作业标准和风险防范措施 B.有无专门为承销业务提供咨询的研究部门 C.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备 D.与发行人的关联关系是否充分披露
答案
单选题
下列属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括对()。
A.通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告进行检查 B.对董事会报告进行检查 C.对财务报表附注的检查 D.机构
答案
单选题
下列属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括对()
A.通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告进行检查 B.对董事会报告进行检查 C.对财务报表附注的检查 D.机构、制度与人员的检查
答案
多选题
中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括()。
A.机构制度与人员的检查 B.证券公司的年度报告 C.董事会报告 D.财务报表附注
答案
多选题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.对违法规定的证券公司进行处罚
答案
多选题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.自律管理
答案
判断题
中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。
答案
多选题
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
A.责令限期整改 B.撤销其介绍业务资格 C.监管谈话 D.出具警告函
答案
热门试题
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料 证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是() 证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。 证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。 证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。() 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行() 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查 证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。 中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( ) 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合下列()条件。 证券公司介绍其()等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。 中国证监会派出机构按照()对辖区内期货公司营业部进行监督管理。 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( ) 证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取以下监管措施() 对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是()。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证监会派出机构Ⅳ.证券交易所 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行()。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
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