单选题

中国证监会及其派出机构按照(  )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

A. 公正
B. 审慎监管
C. 公平
D. 公开

查看答案
该试题由用户792****84提供 查看答案人数:20480 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户792****84提供 查看答案人数:20481 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
A.道义劝说 B.现场检查 C.窗口指导 D.非现场检查
答案
多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()
A.定期检查 B.现场检查 C.不定期检查 D.非现场检查
答案
单选题
中国证监会及其派出机构按照(  )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
A.公正 B.审慎监管 C.公平 D.公开
答案
判断题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )
答案
单选题
中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查
A.公开 B.公平 C.审慎监管 D.公正
答案
单选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行( )。 Ⅰ.抽样调查; Ⅱ.现场检查; Ⅲ.非现场检查; Ⅳ.全面检查。
A.Ⅱ、Ⅲ B. C.Ⅰ.Ⅳ D. E.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ F. G.Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。( )
答案
单选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行(  )。Ⅰ.抽样调查Ⅱ.现场检查Ⅲ.非现场检查Ⅳ.全面检查
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
多选题
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料
A.通报相关派出机构 B.刑事处罚 C.行政处罚 D.采取监管措施
答案
单选题
( )按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券业协会 Ⅳ.中国证监会派出机构
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ D.Ⅲ,Ⅳ
答案
热门试题
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。 证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。 整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。 对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是()。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证监会派出机构Ⅳ.证券交易所 证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。 根据上述资料,请回答以下问题。 材料中,中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括( )。 从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告 从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告 证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括() 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每(  )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。   证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是() 证券公司介绍其()等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行()。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位