多选题

在审核代收代付业务过程中,就认真对业务合规合法性进行审查,审核内容包括()

A. 证件是否有效
B. 资金来源
C. 经营范围与其提出业务申请是否相符
D. 代收代付对方是否属于合作方业务客户

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多选题
在审核代收代付业务过程中,就认真对业务合规合法性进行审查,审核内容包括()
A.证件是否有效 B.资金来源 C.经营范围与其提出业务申请是否相符 D.代收代付对方是否属于合作方业务客户
答案
多选题
在审核代收代付业务过程中,就认真对业务合规合法性进行审查,审核内容包括()
A.证件是否有效 B.资金来源、数量是否与其经营业务、规模相匹配 C.经营范围与其提出业务申请是否相符 D.代收代付对方是否属于合作方业务客户
答案
单选题
受理和审查代收代付业务,要认真对业务合规合法性进行审查,审查后,银行有关部门应作出(),防止经办人员与客户串通
A.风险提示 B.口头意见 C.书面意见 D.审查报告
答案
判断题
使用特种转账凭证必须严格审核业务背景的真实性、合法性、合规性和准确性()
答案
多选题
在受理与审核代收代付业务时,应严把客户业务授权关,经办人员应认真确认及保留()
A.客户有效身份资料或单位有效证明 B.经单位授权的业务申请人身份资料 C.批量代发代扣客户身份资料 D.与客户签订的授权协议书
答案
主观题
在对公业务放款环节,合法合规性审核包括哪些
答案
主观题
代收代付业务开办前,应由邮储有权单位与委托单位或个人签订代收代付业务(),并需经法律主管部门审核。
答案
单选题
经办机构国际业务人员负责对单据、业务合规性进行审核进行审核()
A.真实性 B.完整性 C.准确性 D.时效性
答案
多选题
在受理与审核代收代付业务时,对()的不能擅自为其办理业务
A.无证 B.假证 C.证件与客户明显不符 D.代理手续不全
答案
单选题
监督检查各项业务的真实性、合规性、合法性属于事后监督中()的监督。
A.业务凭证 B.账务核算 C.业务合规 D.业务审批权限
答案
热门试题
柜员办理业务必须认真审核()的真实性、合法性,以().为依据,在授权范围内办理业务。 代收代付单位委托我行办理代收代付业务时,应提交() 合法性与合规性是公司信贷业务必须满足的前提条件。(  ) 合法性与合规性是公司信贷业务必须满足的前提条件。(  )   代收代付业务,申请开办代收(付)业务须具备的基本条件() 财务对业务单据的合规性、票据合法性、金额5计算准确性负主要责任() 所有代收代付业务开办前,应由邮政储蓄机构有权单位与委托单位或个人签订代收代付业务合作协议,协议需经()审核 代收代付业务渠道包含() 代收代付业务的过渡性资金采取“专户核算”的方式,通过总行批量代收付系统办理的以为单位设立代收业务过渡户和代付业务过渡户() 代收代付业务审查内容应包括:()以及代收代付对方是否属于合作方业务客户等。 邮政储蓄机构接受代收代付业务批量数据时,可以单人处理代收代付批量业务。 代收代付业务审查内容应包括()以及代收代付对方是否属于合作方业务客户等 邮政储蓄机构接受代收代付业务批量数据时,可以单人处理代收代付批量业务() 重大决策合法性审核包括()。在合法性审核过程中,应严格执行公司保密要求() 以下哪些属于代收代付业务受理与审核阶段的主要风险点() I账户开户审批过程中,()审核业务的合规性和开户的合理性。 AI账户开户审批过程中,审核业务的合规性和开户的合理性() 使用特种转账凭证必须严格审核业务背景的真实性、合法性和合规性,需详细注明() ()岗位对授信业务程序的合规性负责,在流程中认真审核授信业务发起、调查等各环节的合规性,授信结果的准确性等。 银行代收代付业务不包括( )。
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