单选题

AI账户开户审批过程中,审核业务的合规性和开户的合理性()

A. 内控合规部
B. 业务部门
C. 运营管理部
D. 计划财务部

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单选题
AI账户开户审批过程中,审核业务的合规性和开户的合理性()
A.内控合规部 B.业务部门 C.运营管理部 D.计划财务部
答案
单选题
I账户开户审批过程中,()审核业务的合规性和开户的合理性。
A.内控合规部 B.业务部门 C.运营管理部 D.计划财务部
答案
单选题
I账户开户审批过程中,()审核业务的合规性、账户记账控制标志、通用账户命名规则等。
A.内控合规部 B.业务部门 C.运营管理部 D.计划财务部
答案
判断题
开户银行应审核开户申请资料的及时性、合规性和完整性()
答案
单选题
()为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整
A.期货业协会 B.期货交易所 C.期货公司 D.监控中心
答案
单选题
( )为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会
答案
多选题
个人结算账户开户业务操作合规的有()。
A.个人客户开立结算账户,需提供有效身份证件复印件,并填写《个人结算账户申请书》 B.柜员做“个人产品开户签约”交易时,系统内无客户信息或客户信息不全的,柜员根据客户口头提交的信息新建或修改客户信息 C.柜员建立或修改客户信息后,进入开户签约交易选择开立借记卡或活期结算存折,按客户填写内容录入相关信息,提交系统处理 D.交易成功后,打印存款凭条和《个人结算账户申请书》存款凭条做传票留存,柜员核对《个人结算账户申请书》打印信息和客户所填信息一致,交客户签字确认,银行盖章后,第一联和身份证件复印件专夹保管,第二联和身份证原件交客户留存
答案
判断题
期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
答案
判断题
低风险账户特批业务指不构成实质性风险,或实质性风险及合规性风险较低,经EOA审批后由开户行办理的账户特批业务()
答案
单选题
取消企业账户许可后,各营业机构应加强的开户资料真实性、完整性、合规性审核()
A.基本存款账户 B.一般存款账户 C.临时存款账户 D.专用存款账户
答案
热门试题
法定代表人携带完整开户资料莅临网点通过简易开户服务办理开户业务的,经审核其开户资料完整性、合规性、真实性以及法定代表人合理开户意愿后,原则上应于当日为其开立银行账户。确有特殊情况的,至迟于下一工作日内完成账户开立() 开户必须提供完备的(),网点应对开户申请资料的真实性、完整性、合规性进行审核 开户机构应严格执行同业开户的审核要求,采取多种措施对开户证明文件的真实性、完整性、合规性及同业银行开户意愿真实性进行审核() 应对基本存款账户开户申请资料的完整性、合规性以及单位客户开立基本存款账户的唯一性进行审核() 异地单位申请开户,要结合本行实际,采取更加严格的审核措施,保证开户手续的合规性、开户资料的,坚持审慎办理() __审核,重点关注开办手续的合法、合规,开户过程是否真实有效() 中国人民银行应于()个工作日内对银行报送的基本存款账户、临时存款账户和预算单位专用存款账户的开户资料的合规性予以审核,符合开户条件的,予以核准。 中国人民银行应于个工作日内对银行报送的基本存款账户、临时存款账户和预算单位专用存款账户的开户资料的合规性予以审核,符合开户条件的,予以核准() 人民币单位银行结算账户业务中,未认真审核开户资料,不符合真实性、完整性、合规性要求。包括但不限于以下情形() 为减少单位结算账户开户过程中的重复审核、提高业务效率,以下对集中业务开户中,对于营业网点和分行作业中心各岗位职责,哪些描述是正确的?() 在审核代收代付业务过程中,就认真对业务合规合法性进行审查,审核内容包括() 在审核代收代付业务过程中,就认真对业务合规合法性进行审查,审核内容包括() 网点使用超级柜台开立对公账户时,后台中心专业审核人员根据网点上传的资料影像,审核部分重要信息的准确性,开户资料完整性、业务合规性。审核要点有()。 网点使用超级柜台开立对公账户时,后台中心专业审核人员根据网点上传的资料影像,审核部分重要信息的准确性,开户资料完整性、业务合规性。审核要点有()。 中国人民银行应于2个工作日内对银行报送的基本存款账户、临时存款账户和预算单位专用存款账户的开户资料的合规性予以审核,符合开户条件的,予以核准() 开户银行在办理账户业务过程中,必须坚持原则() 应于2个工作日内对银行报送的基本存款账户、临时存款账户和预算单位专用存款账户的开户资料的合规性予以审核,符合开户条件的,予以核准;不符合开户条件的,应在开户申请书上签署意见,连同有关证明文件一并退回报送银行() 《长沙银行人民币同业存款账户管理办法》规定,本行各级开户机构应当提高对同业开户的审核要求,采取多种措施对开户证明文件的真实性、完整性和合规性进行审核。其中对于其他银行开户的,还须对存款银行开户意愿真实性进行审核() 超级柜台作业中心审核人员根据营业网点上传的资料影像,审核重要信息及开户资料的正确性、完整性及业务合规性。审核要点包括() 通用账户开户时,授权人员应审核业务的()和录入的()。
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