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2021年新三板董秘资格考试试卷(一)

2021年新三板董秘资格考试试卷(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：113

试卷答案：有

试卷介绍： 2021年新三板董秘资格考试试卷(一)专为备考新三板董秘资格证的朋友提供，快来做题吧。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. （）负责依法对挂牌公司实行统一的行政监管。

    A中国证监会

    B全国股转系统

    C中国证券业协会

    D中国证监会派出机构

  • 2. （）应当发挥自律管理作用，对在全国股转系统公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督。

    A中国证监会

    B全国股转系统

    C地方证监局

    D中国证券业协会

  • 3. 根据相关法律法规的规定，以下属于全国股转系统监管职责的是（）。

    A处理对辖区挂牌公司的投诉举报，属于违法违规线索的，启动行政执法程序

    B完善挂牌公司并购重组中股票交易核查、立案即暂停的工作机制，防控内幕交易；组织协调挂牌公司重大监管行动、重大风险处置等工作

    C执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处

    D根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查；检查中发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为的，采取监管措施或立案调查，实施行政处罚

  • 4. 关于中国证监会派出机构的监管职责，下列说法正确的是（）。

    A中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查

    B中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查，以问题和风险为导向，根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查

    C中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的，转全国股转系统处理

    D中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现涉及自律监管范畴的问题，可以采取监管措施或进行行政处罚

  • 5. 以下不属于挂牌公司监管制度体系的是（）。

    A《公司法》

    B《证券法》

    C《上市公司重大资产重组管理办法》

    D《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

  • 1. 以下哪个职务应当在履行相关审议程序并通过其任命后签署声明及承诺书并报备？（）

    A董事长

    B职工代表监事

    C董事会秘书

    D总经理

  • 2. 以下哪种情形会导致挂牌公司股票转让被实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告（）。

    A最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见的审计报告

    B最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告

    C最近一个会计年度经审计的期末净利润为负值

    D最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值

  • 3. 以下说法错误的有（）。

    A新增董事、监事、高级管理人员应当在受聘后及时对其持有的所有流通股进行股票限售

    B董事、监事、高级管理人员每年可解除其持有股份的25%，分四批解限完毕

    C董事、监事、高级管理人员离职后半年内新增的股票不需进行限售

    D董事、监事、高级管理人员离职满半年后不一定对其全部股票解除限售

  • 4. （）最近12个月内或层级调整期间存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，或存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为，挂牌公司不得进入创新层。

    A挂牌公司

    B控股股东、实际控制人

    C董事、监事、高级管理人员

    D实际控制人控制的其他企业

  • 5. 2020年9月，挂牌公司A完成公开发行并进入精选层(非仅通过“市值+研发投入”条件进入)。2023年A在编制当年年报时发现，公司往年披露的财务报告存在前期会计差错。4月1日，A对外披露2022年年报同时，对2020年和2021年存在的会计差错事项进行追溯调整并披露。若更正后的往期报告出现下列（）情形的，全国股转公司即时将其调出精选层。

    A更正后2020年、2021年净利润均为负值，且营业收入均低于5000万元

    B更正后2021年净利润为负值，且营业收入低于3000万元

    C更正后2021年净资产为负值

    D更正后发现，A公司在2020年进入精选层时其实并不符合当时精选层的财务条件

  • 1. 企业所有的利得和损失均应计入当期损益。()

    A对

    B错

  • 2. 控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。（ ）

    A对

    B错

  • 3. 挂牌公司可以以董事、高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披露。

    A对

    B错

  • 4. 挂牌公司控股子公司发生的对挂牌公司股票交易价格可能产生较大影响的重大事件，视同挂牌公司的重大事件。

    A对

    B错

  • 5. 挂牌公司拟变更证券简称的公告适用《临时公告格式模板》中“挂牌公司证券简称变更公告模板”进行编制并披露。

    A对

    B错

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