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新三板董秘资格考试试题(五)

新三板董秘资格考试试题(五)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：11

试卷答案：有

试卷介绍： 新三板董秘资格考试试题(五)专为主要考取新三板董秘资格证的伙伴提供，超多新三板董秘资格证新题等你来做。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 下列选项中董事、高级管理人员不违反忠实义务的是（）。

A未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务

B接受他人与公司交易的佣金归为己有

C擅自披露公司秘密

D按照相关要求进行信息披露

2. 董事会决议确定具体发行对象的，认购办法中应当明确（）股东优先认购安排。董事会决议时发行对象确定的，应当在认购合同中约定，本合同在本次定向发行经发行人的（）批准并履行相关审批程序后生效。

A新增；股东大会

B新增；董事会

C现有；股东大会

D现有；董事会、股东大会

3. 发行人提交全国股转公司的申请文件一经接收，未经全国股转公司同意，发行人不得（）。

A增加、撤回

B撤回、变更

C变更

D增加、撤回或变更

4. 发行人应当提交的定向发行申请文件包括最近2年的（）及最近一期的（）

A财务报告；财务报告

B财务报告、审计报告；财务报告

C财务报告、审计报告；财务报告、审计报告

D审计报告；财务报告

5. 挂牌公司存在（）情形的，应当在相关情形已经解除或者消除影响后进行定向发行。

A发行对象为失信联合惩戒对象

B发行对象为私募投资基金的，尚未在中国证券投资基金业协会完成备案

C挂牌公司存在违规对外担保、资金占用的

D挂牌公司最近12个月被中国证监会行政处罚

6. 挂牌公司未经全国股转公司自律审查或未经中国证监会核准，擅自发行股票，全国股转系统对相关责任主体可以采取措施包括（）。

A警示

B约见谈话

C通报批评

D出具警示函

7. 认购人以非现金资产认购挂牌公司发行的股票，所涉及的资产应当权属清晰、定价（），且本次交易应当有利于提升发行人资产质量和（）。

A合理；持续经营能力

B公允；持续经营能力

C合理；持续盈利能力

D公允；持续盈利能力

8. 以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估的，标的资产审计报告、评估报告应当最晚和（）同时公告。

A股东大会通知

B股东大会会议决议公告

C股票发行认购公告

D发行情况报告书

9. 以下情形下，挂牌公司可以实施授权定向发行的是（）。

A发行股票导致发行人控制权发生变动的

B发行中存在特殊投资条款安排的

C发行人或其控股股东、实际控制人最近十二个月内被中国证监会及其派出机构给予行政处罚或采取行政监管措施

D发行对象为挂牌公司监事的

10. 以下哪种定价方式应当提供投资价值研究报告，但不得公开披露？（）

A直接定价

B竞价

C询价

D其他三项都不可以

11. 采用集合竞价交易方式的挂牌股票，无前收盘价的，申报价格需要满足（）。

A不高于每股净值

B不高于每股收益

C不高于股票面值

D不设涨跌幅限制价格

12. 每个交易日的（）为大宗交易的成交确认时间。

A9:00-9:30

B9:30-11:30

C13:00-15:00

D15:00-15:30

13. 担任单位会计机构负责人(会计主管人员)的，应当具备（）以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历。

A审计师

B高级会计师

C注册会计师

D会计师

14. 公司20X6年营业收入为8500万元、营业成本6500万元，20X5年末应收账款账面余额2100万元、扣除坏账准备后净值为2000万元，20X6年末应收账款账面余额2200万元、扣除坏账准备后净值为2080万元。根据上述信息计算该公司当年的应收账款周转率为（）。

A3.02

B3.18

C3.95

D4.17

15. 股票交易出现异常波动的，挂牌公司应当于（）披露异常波动公告。

A次一交易日开盘前

B次一交易日

C两个交易日内

D三个交易日内

16. 挂牌公司与关联方进行的下列交易中，应当按照关联交易的方式进行审议和披露的有（）。

A一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种

B一方以非现金资产认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种

C一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬

D关联交易定价为国家规定的

17. 挂牌公司召开股东大会，应当在（）将相关决议以临时公告的形式披露。

A会议召开前十五个交易日

B会议结束后两个交易日内

C会议结束后五个交易日内

D会议结束后一个交易日内

18. 以下关于实施责令改正的自律监管措施表述不正确的是（）。

A应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容

B改正时限届满的，应及时检查改正落实情况

C改正期限不得超过六个月，自律监管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长三个月

D改正期限申请延长不得超过三次

19. 以下说法正确的是（）。

A监管对象已受到中国证监会行政处罚的，全国股转公司不再给予纪律处分

B自律监管措施和纪律处分不能合并实施

C被采取纪律处分的，应记入诚信档案

D认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员，即以公开方式认定监管对象一年及以上不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员

20. 最近（）个月内，挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员被中国证监会及其派出机构采取行政处罚，或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责的，不能进入创新层。

A6

B12

C24

D36

21. 挂牌公司2018年3月完成股改，2018年5月挂牌。某发起人股东(非控股股东、实际控制人)王某任公司高管，持有挂牌前股份共300万股。股份初始登记时，王某应对其持有的（）万股票进行限售。2018年10月王某通过二级市场新增100万股，并对其中的75万股进行了限售，此外没有其他股份变动发生。2019年3月，王某可以对其持有的（）万股申请解除限售。

A225，300

B225，75

C300，75

D300，300

22. 挂牌公司发生哪种情形，可以不向全国股转公司申请股票停牌（）。

A向香港交易所申请股票上市

B向全国股转公司申请股票终止挂牌

C向中国证监会申请股票公开发行并在境内交易所上市

D向证券交易所申请股票上市

23. 挂牌公司因重大资产重组申请股票停牌，在股票停牌后至少（）个交易日披露一次重大资产重组进展公告，说明重大资产重组的最新进展情况。

A5

B10

C15

D20

24. 关于股票复牌的说法，错误的是（）。

A挂牌公司董事会审议通过终止重大资产重组，应当及时申请股票复牌

B挂牌公司披露重大资产重组方案或者预案10个交易日后全国股转公司未要求挂牌公司股票继续停牌的，应当及时向全国股转公司申请股票复牌

C要约收购中，被收购挂牌公司披露预受要约结果公告后，应当及时向全国股转公司申请股票复牌

D挂牌公司股票因做市商不足两家导致停牌的，在三十个交易日内未恢复为两家以上或申请转让方式变更的，应当及时向挂牌公司申请股票复牌

25. 创新层或精选层挂牌公司因更正年度报告导致触发定期调整情形，被调整至基础层，且因信息披露文件存在虚假记载受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责的，自调整至基础层之日起24个月内，不得再次进入（）。

A创新层

B精选层

C创新层或精选层

D基础层

26. 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的规定，最近有成交的60个做市或竞价交易日是指，以（）为截止日，在最长不超过（）为个交易日的期限内，最近有成交的60个做市交易日或竞价交易日。

A12月31日，120

B4月30日，120

C12月31日，180

D4月30日，180

27. 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务标准中，以下说法正确的是（）。

A市值不低于10亿元，最近两年研发投入合计不低于5000万元

B市值不低于10亿元，最近两年研发投入合计不低于6000万元

C市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于5000万元

D市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于6000万元

28. 关于进入创新层条件中，完成过股票发行融资是指完成的（）发行融资。

A普通股或优先股，不包括非现金资产认购的部分

B普通股或优先股，包括非现金资产认购的部分

C普通股，不包括优先股

D优先股，不包括普通股

29. 发出竞争要约的收购人最迟不得晚于初始要约收购期限届满前（）披露要约收购报告书。

A5日

B10日

C15日

D30日

30. 公众公司收购中，收购人为法人或其他组织的，收购人应当披露最近（）年的财务会计报表，其中最近（）个会计年度财务会计报表应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。

A2，2

B3，2

C2，1

D3，1

31. 下列关于被收购公司董事会在要约收购中的职责，说法错误的是（）。

A被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况以及收购意图进行调查

B被收购公司董事会应当对收购人的资金能力进行调查

C被收购公司董事会应当对要约条件进行分析

D被收购公司董事会应当对股东是否接受要约提出建议

32. 挂牌公司办理定向发行新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。

A新增股份可转让日当天

B新增股份可转让日的前一工作日

C新增股份可转让日的次一工作日

D挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天

33. 挂牌公司在使用中国结算的USB-KEY登录中国结算网上业务平台办理新增股份登记等日常登记业务时需选择哪种登录类型？（）

A证书登录

B无证书登录

C无证书登录+动态口令

D证书登录+动态口令

34. 在向中国结算申请办理限售，且限售类别为股东自愿限售时，以下哪个材料是必备文件？（）

A股东的身份证明材料复印件

B股东的自愿限售承诺函

C股东签字(个人股东)、盖章(机构股东)的限售股份登记申请书

D挂牌公司盖章的《股份限售登记明细申报表》

35. 公司发行股份购买资产构成重大资产重组且发行后股东人数（），应当在验资完成后（）个转让日内报送备案文件。

A不超过200人，20

B超过200人，10

C不超过200人，10

D超过200人，5

36. 挂牌公司2016年经审计的合并财务报表总资产为8000万元，净资产为4000万元，不考虑其他情况，以下情形中构成重大资产重组的为（）。

A2017年7月，挂牌公司购买一块土地，交易价格为3500万元，账面值为3000万元

B2017年8月，挂牌公司购买甲公司51%股权，交易价格为2500万元，甲公司经审计的总资产为3000万元，净资产为1000万元

C2017年9月，挂牌公司出售全资子公司51%股权，交易价格4000万元，挂牌公司子公司经审计的总资产为2000万元，净资产为1000万元

D2017年7月，挂牌公司购买乙公司100%股权，交易价格为1500万元，标的公司经审计的总资产为3000万元，净资产为1000万元

37. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A一

B二

C三

D五

38. 单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的（）的，应经董事会审议通过后提交股东大会审议。

A1%32

B3%

C5%

D10%

39. 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。

A10%

B5%

C3%

D1%

40. 董事（）对定期报告签署书面确认意见。

A不得以任何理由拒绝

B经董事会审议后可以拒绝

C经监事会审议后可以拒绝

D经股东大会审议后可以拒绝

1. 根据《公司法》的规定，在（）情形下，股份公司应当在两个月内召开临时股东大会。

A董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时

B公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时

C单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时

D董事会认为必要时，监事会提议召开时

2. 发行人召开股东大会审议定向发行事项时，已披露的文件至少有（）。

A定向发行说明书

B标的资产涉及的审计报告或评估报告(如有)

C董事会决议公告

D股东大会通知公告

3. 发行人收到全国股转公司受理通知后，在全国股转公司网站设立的专区可以预先披露下列哪些文件？（）

A含有价格信息的公开发行说明书

B发行保荐书

C财务报告及审计报告

D法律意见书

4. 采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，出现下列情形之一的，全国股转公司分别公布当日买入、卖出金额最大5家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额（）。

A当日竞价交易价格振幅达到40%的前5只股票

B当日换手率达到20%的前5只股票

C当日价格振幅达到30%的前5只股票

D当日竞价交易换手率达到10%的前5只股票

5. 采取连续竞价交易方式的股票交易中，以下哪些属于全国股转公司重点监控的异常交易行为？（）

A做市商与特定投资者进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价

B通过密集申报，导致股票成交价格明显上涨的

C无价格涨跌幅限制的股票，申报价格明显异常的

D与涉嫌关联的证券账户之间频繁交易，影响股票成交价格的

6. 投资者可以采用（）和（）方式委托主办券商买卖连续竞价股票。

A成交确认委托

B限价委托

C互报成交确认委托

D市价委托

7. 挂牌公司出现以下情形的，应当自事实发生之日起两个交易日内披露的是（）。

A挂牌公司对控股子公司提供担保

B任一股东所持公司3%以上股份被质押

C公司董事长无法履职

D控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金

8. 基础层、创新层挂牌公司年度报告中，重要事项主要包含（）。

A报告期重大诉讼事项

B报告期对外担保事项

C关联交易

D已披露的承诺事项

9. 基础层挂牌公司披露定期报告，股本变动及股东情况应包括的内容有（）。

A前十名股东持股数量及占总股本比例

B本年度期初、期末的股本结构

C如存在控股股东，应对控股股东进行介绍

D若控股股东为自然人的，应当披露其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、职业经历

10. 以下关于挂牌公司对外投资在年度报告中的披露表述正确的是（）。

A应当披露本年度内经过股东大会审议过的所有对外投资

B有些对外投资虽然未经过股东大会审议，但挂牌公司认为重大的，也应当披露

C在临时报告中已经披露过的对外投资，年度报告中可以不予披露

D只有超过本年度末经审计净资产绝对值10%的对外投资，才须要披露

11. 以下会计科目列示在资产负债表中流动资产部分的有（）。

A其他应收款

B存货

C在建工程

D预付账款

12. 全国股转公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（）。

A约见谈话

B出具警示函

C训诫

D处以罚款

13. 加强非上市公众公司监管对于推动资本市场改革和监管转型、促进我国经济提质增效升级具有重要意义。下列关于对非上市公众公司监管的表述正确的有（）。

A行政监管机构和自律组织要归位尽责，依法对全国股转系统挂牌公司履行行政执法和自律监管职责

B非上市公众公司及相关信息披露义务人应当遵守《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规，切实履行公众公司的各项义务，接受监督管理

C全国股转系统要按照法律法规和自律规则，严格履行自律监管职责，并接受中国证监会监管

D中国证监会及派出机构要依法履行行政监管职责，做到法无授权不可为、法定职责必须为

14. 股票交易出现下列情形之一（）的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一交易日披露异常波动公告。如果次一交易日无法披露，挂牌公司应当向全国股转公司申请股票停牌直至披露后复牌。

A基础层股票最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到+200%(-70%)

B创新层股票最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到+120%(-60%)

C精选层股票最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅偏离值累计达到±40%

D全国股转公司认定的其他情形

15. 关于股票复牌的说法，正确的是（）。

A挂牌公司董事会审议通过终止重大资产重组，应当及时申请股票复牌

B挂牌公司披露重大资产重组方案或者预案10个交易日后全国股转公司未要求挂牌公司股票继续停牌的，应当及时向全国股转公司申请股票复牌

C要约收购中，被收购挂牌公司披露预受要约结果公告后，应当及时向全国股转公司申请股票复牌

D挂牌公司股票因做市商不足两家导致停牌的，在三十个交易日内未恢复为两家以上或申请转让方式变更的，应当及时向挂牌公司申请股票复牌

16. 下列关于挂牌公司重组事项消除后复牌的说法正确的有（）。

A挂牌公司终止重组事项的，应当在终止重组事项的董事会决议公告的两个交易日内申请股票复牌

B挂牌公司重组事项首次董事会决议及相关信息披露文件披露完成后，挂牌公司应当在10个交易日后申请股票复牌，但是全国股转公司另有规定的除外

C挂牌公司按照中国证监会《重组办法》及相关规范性文件的要求披露重组预案或者重组报告书后的停牌时间，不纳入停牌实现的计算范围

D挂牌公司应当在审议重组事宜的股东大会决议公告后的两个交易日内申请股票复牌

17. 2022年4月5日，某精选层挂牌公司在披露2021年年报同时，对前期会计差错事项进行了更正并披露，更正后发现公司2020年期末净资产为负数。2022年5月20日，因公司信息披露存在虚假记载，中国证监会对公司采取了60万元的罚款处罚，2022年6月1日被调至基础层，该公司在下列哪些时间可以再次进入创新层？（）

A2023年12月

B2024年6月

C2024年12月

D2025年6月

18. 创新层挂牌公司出现下列（）情形的，全国股转公司即时将其调出创新层。

A连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值

B连续60个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人

C未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告

D未在每个会计年度结束之日起4个月内披露年度报告

19. 挂牌公司分层管理遵循（）原则。

A市场化

B公平

C公开

D公正

20. 挂牌公司或其他相关主体出现以下哪些情形，挂牌公司不得于2020年3月进入精选层（）。

A2019年度财务报告被会计师事务所出具带强调事项段落审计意见的审计报告

B2019年年度财务报告未按时披露

C2019年4月10日，挂牌公司实际控制人曾被列入失信被执行人名单且情形尚未消除

D2019年4月10日，挂牌公司实际控制人曾被列入失信被执行人名单，目前情形已消除

21. 挂牌公司或相关主体最近3年存在哪些情形时，一定不得进入精选层（）。

A挂牌公司存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

B控股股东存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为

C控股股东被中国证监会及其派出机构采取行政处罚

D挂牌公司财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见

22. 挂牌公司进入创新层，需满足的非财务条件包括（）。

A挂牌以来完成过定向发行股票(含优先股)，且发行融资金额累计不低于1000万元

B符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人

C最近一年期末净资产不为负值

D公司治理健全，制定并披露股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度；设立董事会秘书，且其已取得全国股转系统挂牌公司董事会秘书任职资格

23. 精选层挂牌公司出现的下列情形中，不一定触发降层的有（）。

A最近一年净利润为负值

B最近一年营业收入不足3000万元

C最近一年期末净资产为负值

D最近一年经营产生的现金流量净额为负值

24. 精选层挂牌公司出现下列（）情形的，全国股转公司即时将其调出精选层。

A未在每个会计年度结束之日起4个月内披露年度报告

B未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告

C未在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告

D其他三项都是

25. 某创新层挂牌公司披露的2019年年度报告存在下列情形中，必然触发降层情形的有（）。

A会计师对该公司的财务会计报告出具了无法表示意见的审计报告

B该公司期末净资产为1元

C该公司2019年经审计净利润为亏损，但营业收入有900万元

D该公司2019年净资产收益率为2%

26. 关于要约收购的触发条件，下列说法错误的是（）。

A通过证券交易，投资者及其一致行动人持有公众公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约收购方式进行

B通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行增持股份的，应当向该公司的股东发出全面要约或者部分要约

C投资者虽然不是公众公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，应当向该公司所有股东发出全面要约

D公众公司收购时是否需要全面要约可由其章程自行规定

27. 诚信信息主体在哪些情况下可以向证监会申请更正其诚信信息（）。

A认为其诚信信息属于法定应予删除、修改的情形

B认为其诚信信息具有重大、明显错误的

C认为其诚信信息侵犯名誉权

D认为诚信信息不属于应当公开的范围

28. 根据《公司法》的规定，下列事项中，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过的有（）

A公司章程的修改

B公司年度财务预算方案、决算方案

C公司为实际控制人提供担保

D变更公司形式

29. 根据《公司法》的规定，以下（）事项必须经股东大会审议通过。

A为公司股东提供担保

B购买理财产品

C股票发行

D聘任总经理

30. 根据《公司法》的规定，以下关于股份公司监事会的表述正确的是（）。

A监事会成员不得少于三人

B监事会应当包括公司职工代表，比例不得低于三分之一

C监事会设主席一人，可以设副主席

D监事会主席负责召集和主持监事会会议

1. 根据《公司法》规定，董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时，公司应当在30日内召开临时股东大会。

A对

B错

2. 因犯罪被判处刑罚，执行期满未满五年的人员不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A对

B错

3. 发行对象如未能在认购公告规定的时间内完成缴款的，发行人必须披露终止发行公告。

A对

B错

4. 发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的普通股发行、优先股发行、可转换公司债券发行、重大资产重组和股份回购事宜。

A对

B错

5. 发行人依法取得的税收优惠不得计入经常性损益。

A对

B错

6. 基础层、创新层挂牌股票在做市交易方式下，限价申报之间、做市申报之间不能成交。

A对

B错

7. 精选层股票最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到±40%的，属于股票异常波动。

A对

B错

8. 司法强制执行的股份过户无需进行特定事项协议转让，可按照中国结算的有关规定直接办理相关手续。

A对

B错

9. 投资者买卖股票成交的，应当按规定向代理股票买卖的主办券商交纳佣金。同时，主办券商应当按规定向全国股转系统交纳交易经手费及其他费用（）

A对

B错

10. 挂牌公司不能按照规定的时间披露信息披露文件，或发现存在应当披露但尚未披露的信息披露文件的，挂牌公司应发布补发公告，并补发信息披露文件。

A对

B错

11. 挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达的文件中不包括高级管理人员的书面确认意见。

A对

B错

12. 监管对象在规定期限内提交书面申辩的，全国股转公司可以召开纪律处分委员会会议再次审议该纪律处分事项。

A对

B错

13. 股东大会在审议现金分派方案、资本公积转增股本方案时，均必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

A对

B错

14. 挂牌公司应当在中国结算审核通过后，编制股票解除限售登记公告，最晚于解除限售生效前两个转让日披露。

A对

B错

15. 挂牌公司在取得回购要约代码后，可以自行决定要约期限起算日。

A对

B错

16. 挂牌公司完成公开发行且符合精选层进入条件的，全国股转公司在其正式披露公开发行文件之日起将其调入精选层。

A对

B错

17. 全国股转系统设置基础层、创新层和精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理。

A对

B错

18. 王某因继承财产获得挂牌公司20%股份，无需披露权益变动报告书。

A对

B错

19. 公众公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，包括商议相关方案、形成相关意向、签署相关协议或者意向书的具体时间、地点、参与机构和人员、商议和决议内容等，制作电子的交易进程备忘录并予以妥当保存。

A对

B错

20. 公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的重大资产重组，经董事会决议后，应当按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准。

A对

B错

21. 挂牌公司A2018度经审计合并财务报表期末总资产为5000万元，净资产4000万元，2019年拟购买用于生产经营的土地使用权经审计账面值2800万元，交易价格3200万元，本次交易构成重大资产重组。

A对

B错

22. 挂牌公司股东人数超过200人的，现金购买资产构成重大资产重组需要报中国证监会核准。

A对

B错

23. 挂牌公司首次信息披露完成后，不论何种情形均应当在继续暂停转让10个转让日后向全国股转公司申请股票恢复转让。

A对

B错

24. 挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司被纳入失信联合惩戒对象的，应在上述事实发生之日起2个转让日内，披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。

A对

B错

25. 挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应在上述事实发生之日起2个转让日内，披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。

A对

B错

26. 律所可以申请查询其所提供专业服务的上市公司实际控制人的诚信信息。

A对

B错

27. 财务负责人作为高级管理人员，应当具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作两年以上。

A对

B错

28. 创新层公司拟与关联法人发生一笔成交金额为407万元，占公司最近一期经审计总资产0.7%的关联交易，该笔关联交易应当经董事会审议。

A对

B错

29. 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，监事会可以对董事、高级管理人员提起诉讼（）

A对

B错

30. 董事的任期通常由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满可以连选连任，但不可超过2届。

A对

B错

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