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新三板董秘资格证考前模拟卷(一)

新三板董秘资格证考前模拟卷(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：221

试卷答案：有

试卷介绍： 新三板董秘资格证考前模拟卷(一)已经上线啦，大家快来做题吧。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 创新层挂牌公司(不包括仅通过市值条件进入情形)出现（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。

A最近两年净利润均为负值

B最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于3000万元

C最近两年净利润平均为负值，且营业收入平均低于3000万元

D最近两年净利润均为负值，且营业收入平均低于3000万元

2. 创新层挂牌公司最近一年财务报告出现下列（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。

A最近一年净利润为负值

B最近一年营业收入低于1000万元

C最近一年期末净资产为负值

D最近一年经营产生的现金流量净额为负值

3. 创新层和精选层挂牌公司出现（）情形的，全国股转公司自相关情形认定之日起（）个交易日内启动层级调整工作。

A即时调整，5

B定期调整，10

C即时调整，10

D定期调整，5

4. 创新层或精选层挂牌公司因更正年度报告导致触发定期调整情形，被调整至基础层，若同时出现下列哪种情形，自调整至基础层之日起24个月不得再进入创新层或精选层。（）

A被中国证监会及其派出机构行政处罚

B被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施

C因信息披露文件存在虚假记载受到中国证监会及其派出机构行政处罚

D因信息披露文件存在虚假记载受到全国股转公司纪律处分

5. 根据《分层管理办法》，以下不属于未按期披露定期报告，应当调出创新层的情形的是（）。

A未在每个会计年度结束之日起4个月内披露年度报告

B未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告

C未在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告

D其他三项都不属于

6. 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，以下属于挂牌公司公众股东的是（）。

A甲持有公司8%股份

B乙持有公司1%股份，且与持股11%的股东签署了一致行动协议

C丙持有公司1%股份，且担任公司董事会秘书

D丁持有公司1%股份，其配偶持有公司12%的股份

7. 挂牌公司董事、监事、高级管理人员最近12个月内出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入精选层（）。

A被列入失信被执行人名单且情形尚未消除

B被列入失信被执行人名单，但情形已未消除

C因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

D因信息披露违规被全国股转公司通报批评

8. 挂牌公司或其控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员最近12个月被中国证监会及其派出机构采取（），或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构（）的，挂牌公司不得进入创新层。

A行政处罚或行政监管措施，纪律处分

B行政处罚或行政监管措施，公开谴责

C行政处罚，纪律处分

D行政处罚，公开谴责

9. 挂牌公司或其他相关主体内出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入精选层（）。

A最近12个月内，挂牌公司因违规担保、资金占用等行为被全国股转公司采取了3次自律监管措施

B最近12个月内，挂牌公司实际控制人因资金占用受到全国股转公司公开谴责

C最近12个月内，挂牌公司董事会秘书因信息披露违规被全国股转公司给予“认定其3年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员”的纪律处分

D最近12个月内，挂牌公司前任财务总监(现已离职)涉嫌违法违规正被中国证监会派出机构立案调查，尚未有明确结论意见

10. 挂牌公司所属市场层级及其调整，（）全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断。

A主观反映

B客观反映

C一定程度上反映

D不代表

11. 挂牌公司在进入精选层后，曾被全国股转公司公开谴责，若该公司在24个月内因（）再次受到全国股转公司（），将被调出精选层。

A不同事项，纪律处分

B同一事项，公开谴责

C不同事项，公开谴责

D同一事项，纪律处分

12. 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务标准中，以下说法正确的是（）。

A市值不低于2亿元，最近两年营业收入均不低于1亿元，年均复合增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正

B市值不低于2亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正

C市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，年均复合增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正

D市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正

13. 关于精选层挂牌公司触发调出情形，下列说法正确的是（）。

A连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值

B连续120个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值

C连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股净资产

D连续120个交易日，股票每日收盘价均低于每股净资产

14. 某挂牌公司进入创新层后，因信息披露违规受到全国股转公司公开谴责，自全国股转公司作出公开谴责之日起，若该公司在下列哪个时间点前因不同事项再次受到公开谴责，则将被调整出创新层。（）

A24个月

B36个月

C48个月

D60个月

15. 某挂牌公司在公开发行并进入精选层时的市值不足15亿元，该公司根据其他条件进入精选层后，若出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调出精选层。

A最近一年净利润为负值，且营业收入低于3000万元

B最近两年净利润平均为负值，且营业收入均低于3000万元

C最近一年净利润为负值，且营业收入低于5000万元

D最近两年净利润均为负值，且营业收入平均低于5000万元

16. 某精选层挂牌公司当年公开发行并进入精选层时最近2年研发投入合计不足5000万元，该公司若出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出精选层。

A最近一年净利润为负值

B最近一年净利润为负值，且营业收入低于3000万元

C最近一年净利润为负值，且研发投入低于3000万元

D最近一年净利润为负值，且净资产低于3000万元

17. 下列关于精选层挂牌公司的违法违规行为触发降层情形的理解，说法正确的是（）。

A自在全国股转系统挂牌以来，因不同事项累计受到全国股转公司公开谴责达到2次

B公司因为资金占用被中国证监会派出机构采取了行政监管措施

C公司进入创新层后，因虚开增值税专用发票罪被判处罚金100万元，其直接责任人被判处拘役6个月

D公司的董事长因醉驾受到刑事处罚

18. 下列精选层挂牌公司进层后哪类主体因涉嫌犯罪被刑事处罚的，将导致挂牌公司被调出精选层。（）

A实际控制人

B控股股东

C挂牌公司

D其他三项都不是

19. 下列哪一层级的挂牌公司触发降层情形，在将其股票调出相应层级前需要对其股票交易实行风险警示？（）

A精选层

B创新层

C精选层、创新层都需要

D精选层、创新层都不需要

20. 以下不属于定期调整的情形是（）。

A基础层挂牌公司调入创新层

B创新层挂牌公司出现定期调整情形调出创新层

C申请挂牌同时进入创新层

D精选层挂牌公司出现定期调整情形调出精选层

21. 关于要约收购的触发条件，下列说法正确的是（）。

A通过证券交易，投资者及其一致行动人持有公众公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约收购方式进行

B通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行增持股份的，应当向该公司的股东发出全面要约或者部分要约

C投资者虽然不是公众公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，应当向该公司所有股东发出全面要约

D公众公司收购时是否需要全面要约可由其章程自行规定

22. 收购人持有的挂牌公司股票，在收购完成后（）个月内不得进行转让。

A3

B6

C9

D12

23. 收购人向公司全体股东发出全面要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购报告书披露日前（）个月内取得该种股票所支付的最高价格。

A1

B3

C6

D12

24. 收购人以未在中国结算登记的证券支付收购价款的，必须同时提供（）供被收购公司的股东选择。

A现金

B在中国结算登记的证券

C现金和在中国结算登记的证券

D担保

25. 收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起（）年内不得收购公众公司。

A1

B2

C3

D4

26. 收购人自愿以要约方式收购公众公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的（）。

A1%

B3%

C5%

D10%

27. 通过股票发行方式进行挂牌公司收购的，事实发生之日为（）。

A董事会决议通过股票定向发行说明书之日

B股东大会决议通过之日

C全国股转公司同意收购事项之日

D收购事项完成之日

28. 投资者及其一致行动人触发持续权益变动披露的，应当依照首次触发权益变动披露的规定进行披露。同时，自该事实发生之日起至披露后（）日内，不得再行买卖该挂牌公司的股票。

A1

B2

C3

D4

29. 投资者及其一致行动人达到挂牌公司已发行股份的10%后，股份变动导致其拥有权益的股份占挂牌公司已发行股份的比例达到（）时，应当披露权益变动报告书。

A5%的整数倍，以股份变动后的持股比例为准

B5%的整数倍，以发生变动的股份数量为准

C10%的整数倍，以股份变动后的持股比例为准

D10%的整数倍，以发生变动的股份数量为准

30. 下列关于收购事项披露的说法错误的是（）。

A通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露董事会决议公告、定向发行说明书的同时，披露收购报告书等文件

B通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露股票发行情况报告书的同时，披露收购报告书等文件

C以协议方式进行挂牌公司收购的，收购人应当在相关协议签订之日起2个转让日内披露收购报告书等文件

D以协议方式进行挂牌公司收购导致挂牌公司实际控制人发生变化的，挂牌公司应当在收购完成后2日内披露实际控制人变动的公告

31. 下列关于公众公司收购人资格的表述错误的是（）。

A收购人应当具有良好的诚信记录

B收购人为法人的，应当具有健全的公司治理机制

C收购人的实际控制人应当具有良好的诚信记录

D收购人只能是股份有限公司

32. 下列情形中，需要披露权益变动报告的是（）。(仅考虑直接持股)

A投资者原来未持股，但因行政划转持股比例达到5%

B投资者原持股6%，因继承持股比例达到16%

C投资者原持股12%，因挂牌公司向其他投资者发行股份导致持股比例变成9%

D投资者原持股16%，因挂牌公司减资导致持股比例变成14%

33. 下列投资者在2017年5月份具备公众公司收购人资格的是（）。

AX公司，2015年6月因重大违法行为被司法机关处罚

BY公司，2013年6月曾发生严重的证券市场失信行为

C刘某，负有已到期债务5000万元，截至目前尚未偿还

D赵某，S公司法定代表人，该公司2014年6月因违法被吊销营业执照且赵某负有个人责任

34. 要约收购中不能作为证明其履约能力的保证安排的是（）。

A不少于收购价款20%的保证金

B银行等金融机构出具的全部价款的保函

C披露要约收购报告书的同时，向中国证券登记结算有限责任公司申请办理用于支付收购价款的证券的权属变更或锁定

D财务顾问出具的收购人具备要约收购能力的说明

35. 以下不属于中国登记结算有限责任公司在收购及相关权益变动活动中的职责是（）。

A证券登记

B存管

C结算

D交易

36. 以下关于收购要约约定的收购期限设置，符合相关规则要求的是（）。

A10天

B20天

C40天

D80天

37. 以下关于要约收购变更的说法，错误的是（）。

A收购人需要变更收购要约的，仅须就与原收购要约不同的内容进行披露，无须重新披露要约收购报告书

B变更后的要约收购价格不得低于变更前的要约收购价格

C收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约，但出现竞争要约的除外

D出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距要约收购期限届满不足15日的，应当延长收购期限

38. 以下收购人中，符合挂牌公司收购人资格的是（）。

A收购人为股份有限公司，设立了董事会和一名监事

B收购人负有数额较大债务已如期偿还

C收购人在收购中由挂牌公司向其提供财务资助

D收购人最近2年受到过证监会行政处罚，并记入证券期货市场失信记录

39. 以下选项中，不属于收购人在挂牌公司控制权变动的事实发生之日2日内应当披露的信息是（）。

A收购人的资金来源

B收购人及其董监高前6个月内买卖公司股票的情况

C收购人最近2年经审计的财务报表

D收购人最近2年受到行政处罚的情况

40. 以协议方式进行公众公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为公众公司收购过渡期。关于协议收购过渡期，下列说法错误的是（）。

A在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议，改选公众公司董事会

B在过渡期内，收购人确有充分理由，可以改选公众公司董事会

C在过渡期内，被收购人不得为收购人及其关联方提供担保

D在过渡期内，被收购人不得发行股份募集资金

1. 全国股转系统设置了哪些层级，将符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理（）。

A展示层

B基础层

C创新层

D精选层

2. 全国股转公司在各市场层级的差异化制度安排包括（）。

A投资者适当性标准

B股票交易方式

C发行融资制度

D公司治理和信息披露要求

3. 下列关于精选层即时退出的情形，说法正确的是（）。

A精选层挂牌公司出现连续60个交易日股票收盘价均低于每股面值的，全国股转公司即时将其调出精选层

B精选层挂牌公司更正往年财务报告发现触发当年的定期退出情形的，全国股转公司定期将其调出精选层

C精选层挂牌公司未能在会计年度结束之起4个月内编制并披露年度报告的，全国股转公司定期将其调出精选层

D精选层挂牌公司连续60个交易日股东人数均少于200人的，全国股转公司即时将其调出精选层

4. 下列关于全国股转系统层级调整和终止挂牌的关系的说法，正确的有（）。

A挂牌公司出现强制终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前不进行层级调整

B挂牌公司出现主动终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前不进行层级调整

C挂牌公司出现强制终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前可以进行层级调整

D挂牌公司出现主动终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前可以进行层级调整

5. 下列关于全国股转系统挂牌公司的定期层级调整次数的说法正确的有（）。

A每年1次

B每年2次

C每年3次

D经中国证监会批准，全国股转公司可以根据市场发展的需要，增加层级调整次数

6. 下列情形中，不属于挂牌公司定期调整的情形有（）。

A精选层挂牌公司连续60个交易日股票收盘价低于面值

B精选层挂牌公司因更正往期年度报告导致触发当年定期调整情形

C创新层挂牌公司披露半年度报告发现净资产为负数

D创新层挂牌公司披露半年度报告发现净利润为负值且营业收入不足1000万元

7. 下列情形中，一定会触发创新层降层情形的有（）。

A最近一年净利润为负值，且营业收入不足1000万元

B最近一年营业收入不足1000万元

C最近一年期末净资产为负值

D最近一年经营产生的现金流量净额为负值

8. 以下情形中，一定符合可以申请公开发行并进入精选层的财务标准的有（）。

A最近两年净利润分别为2000万元、3000万元，最近两年加权平均净资产收益率分别为10%、8%，公开发行市值为2.5亿元

B最近两年营业收入分别为1.5亿元、3亿元，最近一年营业收入增长率为45%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为0，公开发行市值为5亿元

C最近一年营业收入2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例为9%，最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值为10亿元

D最近两年营业收入分别为1.25亿元、2.5亿元，最近两年研发投入分别为1500万元、2000万元，公开发行市值为15亿元

9. 以下选项中，一定属于基础层合格投资者的是（）。

A实收资本或实收股本总额200万元人民币以上且已开通基础层股票发行和交易权限的法人机构

B实缴出资总额150元人民币以上且已开通创新层股票发行和交易权限的合伙企业

C集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产

D申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上且具有相关投资、工作经历，且已开通基础层股票发行和交易权限的自然人

10. 2016年，A挂牌公司正在与以下意向收购人协商并购事项，其中不符合收购人资格的有（）。

A王某，曾任某公司董事，该公司于2015年底完结破产清算，且负有个人责任

B曾某，曾因贿赂被处刑罚，于2009年1月执行期满

CS公司，其5000万银行贷款于2015年底到期，但由于资金困难未偿还，且至今尚未清偿

DX公司，于2011年6月发生严重的证券市场失信行为

11. 根据《收购管理办法》，法人进行公众公司收购的，收购人及其实际控制人应当具有（）。

A雄厚的资金实力

B健全的公司治理机制

C良好的诚信记录

D丰富的行业经验

12. 公众公司董事未履行忠实勤勉义务，利用收购谋取不当利益的，可能承担的责任包括（）。

A被证监会采取监管谈话

B被证监会出具警示函

C情节严重的，证监会有权认定其为不适当人选

D涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究其刑事责任

13. 公众公司控股股东、实际控制人向收购人协议转让其所持有公众公司股份的，应当对收购人的（）进行调查，并披露有关调查情况。

A主体资格

B诚信情况

C收购意图

D财务状况

14. 关于收购人财务信息披露的要求，以下说法正确的是（）。

A收购人为法人或者其他组织的，应当披露其最近2年的财务会计报表

B收购人为法人或者其他组织的，最近1年的财务会计报表应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计

C收购人是法人或其他组织，但成立不足一年或者专为本次收购而设立的，应当披露其实际控制人或控股公司的财务资料

D收购人是上市公司或者公众公司的，可以免于披露最近2年的财务会计报表，但应当说明刊登其年度报告的网站地址及时间

15. 关于收购中财务顾问、律师的聘请，下列说法正确的是（）。

A通过国有股行政划转触发收购情形的，可以不用聘请财务顾问

B通过股票发行触发收购情形的，必须聘请财务顾问

C收购人在收购中应当聘请律师

D被收购人在收购过程中应当聘请律师

16. 玛丽苏通过协议转让受让了某挂牌公司股东郑某所持的股份，导致其持股比例达到36.89%，成为挂牌公司第一大股东，该挂牌公司无实际控制人，其应当披露的文件有（）。

A收购报告书

B财务顾问专业意见

C挂牌公司的律师意见

D收购人的律师意见

17. 收购公众公司的过程中，下列构成被收购公司的董事、监事、高级管理人员的义务和责任的包括（）。

A应当公平对待收购本公司的所有收购人

B被收购公司董事会针对收购所做出的决策及采取的措施，应当有利于维护公司及其股东的利益

C必要时，可以对收购设置障碍，以获取更优的谈判筹码

D不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助

18. 投资者及其一致行动人没有发生股权交易，但因其他股东股权变动导致其被动变化成为挂牌公司第一大股东或实际控制人的，下列正确的说法是（）。

A挂牌公司应在事实发生之日2日内披露第一大股东或实际控制人变更的公告

B投资者及其一致行动人不需要披露收购报告书

C投资者及其一致行动人应当在事实发生之日起2日内披露第一股东或实际控制人变更的公告

D挂牌公司应当在事实发生之日起2日内披露收购报告书

19. 投资者及其一致行动人通过在全国股转系统的证券转让成为公众公司第一大股东或者实际控制人且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10%的，应当在发生之日起2日内披露的文件包括（）。

A收购报告书

B权益变动报告书

C财务顾问专业意见

D法律意见书

20. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的11%，其后续发生的权益变动应当在事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书的情形有（）。

A增持至15%

B增持至16%

C减持至10%

D减持至6%

21. 下列关于挂牌公司收购的说法，正确的是（）。

A投资者持有的股份未发生变化，仅因其他投资者持股变化而成为第一大股东且实际控制未发生变化的，不需披露收购报告书

B挂牌公司第一大股东或者实际控制人的一致行动人人数变化，但挂牌公司第一大股东或者实际控制人未发生变化，新增的一致行动人应当披露收购报告书等文件

C挂牌公司在实际控制人未发生变化的情况下第一大股东发生变化，变化后的持股比例为9%，不属于收购事项

D股份在一致行动人之间或者同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，导致挂牌公司第一大股东发生变化，应当披露收购报告书等文件

22. 下列关于权益变动报告书披露及暂停交易的情形中，涉及违规的是（）。

A甲于2017年6月8日(周四)触发权益披露要求，当日披露权益变动报告书，6月13日开始继续交易

B甲于2017年6月8日(周四)触发权益披露要求，2017年6月9日披露权益变动报告书，6月14日开始继续交易

C甲于2017年6月8日(周四)触发权益披露要求，2017年6月12日披露权益变动报告书，6月13日开始继续交易

D甲于2017年6月8日(周四)触发权益披露要求，2017年6月13日披露权益变动报告书，6月14日开始继续交易

23. 下列关于权益变动的说法，正确的是（）。

A因公众公司向其他投资者发行股份导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益变动披露标准，该投资者需要在事实发生之日起两日内披露权益变动报告书

B因公众公司向其他投资者发行股份导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益变动披露标准，该投资者无须披露权益变动报告书

C因公众公司减资导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动触发权益变动披露标准，该投资者需要在减资完成之日起两日内披露权益变动报告书

D因公众公司减资导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动触发权益变动披露标准，该投资者无须披露权益变动报告书

24. 下列投资者中需要披露权益变动报告书的是（）。(注：投资者均为直接持股，且均在二级市场完成股票交易)

A张三持股1.32%，买入股票后持股比例变为5.67%

B李四持股7.89%，买入股票后持股比例变成10%

C王五持股13.65%，卖出股票后持股比例变成10%

D赵六持股25.61%，卖出股票后持股比例变成25.01%

25. 以下构成《收购管理办法》中非上市公众公司收购的情形是（）。

A通过二级市场收购股票的方式成为公众公司的控股股东

B通过投资关系、协议、其他安排的途径成为公众公司的实际控制人

C在无实际控制人的情况下通过认购公众公司新增股份成为公众公司第一大股东且持股10%以上

D挂牌公司第一大股东或实际控制人的一致行动人人数发生变化，但挂牌公司第一大股东或实际控制人未发生变化

26. 以下关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任说法正确的是（）。

A被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害

B未能消除损害的，应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害做出安排

C对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过

D被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方可以不用回避表决

27. 以下关于挂牌公司协议收购过渡期的表述，正确的有（）。

A在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选公众公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员总数的1/3

B被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保

C被收购公司可以发行股份募集资金

D投资者通过股票发行进行挂牌公司收购的，不视为协议收购，不适用过渡期规定

28. 以下情形中，蔡某触发权益变动报告书披露义务的是（）。

A蔡某持有A挂牌公司12%股份，其控股子公司S公司参与A挂牌公司股票发行，发行完成后S公司持有A挂牌公司4%股份

B蔡某通过协议转让方式受让A挂牌公司11%的股份

CA挂牌公司大股东蔡某原持股65%，通过做市转让减持1%

D蔡某持有挂牌公司15%股份，因Y公司认购该挂牌公司发行的股份导致蔡某持股比例降为5%

29. 以下情形中，构成收购的是（）。

A通过全国股转系统的证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动导致其成为公众公司实际控制人，并且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10%

B通过投资关系、协议转让、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与、其他安排等方式拥有权益的股份变动导致投资者及其一致行动人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人，并且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10%

C通过投资关系、协议转让、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与、其他安排等方式拥有权益的股份变动导致投资者及其一致行动人成为公众公司第一大股东或者实际控制人，并且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份20%

D通过投资关系、协议转让、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与、其他安排等方式拥有权益的股份变动导致投资者及其一致行动人成为或拟成为公众公司第一大股东，并且拥有权益的股份占公众公司已发行股份8%

30. 以下属于不得收购公众公司的情形是（）。

A收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

B收购人最近2年因违法行为受到工商主管部门停业整顿，没收违法所得的行政处罚

C收购人为限制民事行为能力的人

D收购人担任过破产清算公司的董事并负有主要责任，且该公司破产清算完结之日至今未逾三年

1. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上三百万元以下的罚款。

A对

B错

2. 只有当股东大会决议涉及到对挂牌公司股票转让价格有重大影响的信息时，才需要披露。

A对

B错

3. 只有县级人民政府财政部门才可依法对违反《会计法》的单位和人员作出行政处罚。

A对

B错

4. 中期财务报告至少应当包括资产负债表、利润表、现金流量表和附注。

A对

B错

5. 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其从业人员出具的文件违反信息披露真实性、准确性、完整性原则的，全国股转公司可以对其采取自律监管措施或纪律处分。

A对

B错

6. 主办券商对挂牌公司信息披露文件进行事前审查，如对信息披露文件存在异议，可以不予上传信息披露文件。

A对

B错

7. 主办券商通过全国股转系统业务支持平台信息披露系统报送端报送挂牌公司持续信息披露文件时，应遵循“一一对应”原则，即对于每一公告应选择一个与之对应的公告类别。

A对

B错

8. 主办券商应当指导和督促挂牌公司履行信息披露义务，当挂牌公司信息披露文件出现错误、遗漏或者误导性陈述时，主办券商应当负全部责任。

A对

B错

9. 主办券商应指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务，仅对其信息披露文件进行事后审查。

A对

B错

10. 主办券商在交易日15：30后提交信息披露文件，且拟披露日期为当日的，信息披露系统自动将信息披露文件发送至信息披露平台披露。

A对

B错

11. 资产负债率=总负债/总资产。

A对

B错

12. 被全国股转公司给予纪律处分的，全部记入证券期货市场诚信档案数据库。

A对

B错

13. 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的，挂牌公司可以不披露相关情况。

A对

B错

14. 会计师事务所、律师事务所及其相关人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可给予其终止从事相关业务的纪律处分，并记入诚信档案。

A对

B错

15. 纪律处分事先告知书应当向监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分事先告知书之日起五个交易日内提交书面申辩。

A对

B错

16. 监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的，应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。

A对

B错

17. 监管对象有权在收到纪律处分事先告知书之日起五个交易日内提交书面申辩。

A对

B错

18. 全国股转公司可以视情节轻重给予证券公司终止从事相关业务的纪律处分。

A对

B错

19. 全国股转公司实施出具警示函自律监管措施的，由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书，告知其应当关注的问题，对其进行警示，提醒其尽快改进。

A对

B错

20. 全国股转公司实施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个交易日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。

A对

B错

21. 全国股转公司实施责令改正自律监管措施的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。

A对

B错

22. 全国股转公司在实施纪律处分过程中，发现监管对象的行为涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定的，将按照相关规定报告中国财政部。

A对

B错

23. 全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、收购人、破产管理人。

A对

B错

24. 全国股转系统公司对各类主体进行纪律处分均须记入证券期货市场诚信档案数据库。

A对

B错

25. 全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。

A对

B错

26. 全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施、纪律处分或提请中国证监会查处。

A对

B错

27. 实施口头警示的，全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象，并留存录音。

A对

B错

28. 实施限制证券账户交易措施的，由全国股转公司限制挂牌公司证券账户一段时期内的全部现金交易，并应当以书面形式直接送达至挂牌公司。

A对

B错

29. 实施要求限期召开投资者说明会措施的，由业务部门向监管对象发出自律监管措施决定书，告知其召开投资者说明会的事项、时限和要求等内容。

A对

B错

30. 实施暂不受理相关证券公司、证券服务机构或其相关人员出具的文件的，暂不受理的期限一般不超过六个月，但违规情节特别严重的除外。

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