注册 题库分类 下载APP 帮助中心
当前位置：首页 > 考试 > 职业资格 > 董秘资格证 > 新三板 >
新三板董秘资格考试试题(八)

新三板董秘资格考试试题(八)

考试总分：99分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：6

试卷答案：有

试卷介绍： 新三板董秘资格考试试题(八)专为主要考取新三板董秘资格证的伙伴提供，超多新三板董秘资格证新题等你来做。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 公司董事、高级管理人员执行公司职务时因违法给公司造成损失的，在一定情形下，股东可以为了公司利益，以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。下列各项中，属于该情形的有（）。

    A股东书面请求董事会向人民法院提起诉讼遭到拒绝

    B股东书面请求公司董事会向人民法院提起诉讼，董事会自收到请求之日起30日内未提起诉讼

    C股东书面请求公司监事会向人民法院提起诉讼遭到拒绝

    D股东书面请求公司监事会向人民法院提起诉讼，监事会自收到请求之日起15日内未提起诉讼

  • 2. 下述情形中不符合规定的是（）。

    A经股东大会同意，挂牌公司向非关联方供应商提供担保

    B挂牌公司高级管理人员因个人购房需要，向公司借款

    C公司总经理出差向公司支取备用金

    D挂牌公司向子公司提供借款支持

  • 3. 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾（）年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

    A5，3

    B3，5

    C5，5

    D3，3

  • 4. 做出公开承诺时，对于履约时限，下列说法正确的是（）。

    A可以约定明确的履约时限

    B应当有明确履约时限

    C可以使用尽快等表述

    D可以约定待时机成熟再履约

  • 5. 全国股转公司根据审查情况可以出具无异议函，或者按照《定向发行规则》等相关规定作出终止自律审查决定。无异议函的有效期为（），发行人取得无异议函后，应当在（）内完成缴款验资。

    A12个月，12个月内

    B12个月，6个月内

    C6个月，6个月内

    D6个月内，无时间限制

  • 6. 以下关于认购公告的说法错误的是（）。

    A认购公告的功能是通知认购人缴款，而非寻找投资者

    B认购公告必须与股东大会决议同时披露

    C认购公告中应当包括发行对象名称、认购数量、认购价格等信息

    D发行人最迟应当在缴款起始日前的两个交易日披露认购公告

  • 7. 发行人和主承销商应当在以下哪个公告中披露网上发行股票数量、申购数量、确定发行价格的机制、累计认购倍数、最高报价剔除数量、定价过程和发行价格等信息？（）

    A询价公告

    B发行公告

    C竞价结果公告

    D发行结果公告

  • 8. 关于发行人的保荐机构与其主办券商、承销机构的关系，下列说法中正确的是（）。

    A发行人的保荐机构就是发行人在挂牌推荐时的主办券商或主办券商的子公司

    B发行人的主承销商就是其保荐机构

    C发行人的保荐机构就是发行人的现任主办券商或主办券商的子公司

    D发行人可以聘请任一具有保荐机构资格且同时具备主办券商资格的机构担任保荐机构

  • 9. 以下哪种定价方式需要投资者报价同时申购？（）

    A直接定价

    B竞价

    C询价

    D都需要

  • 10. 股票交易出现异常波动，挂牌公司如于次一交易日开盘前无法披露异常波动公告的，挂牌公司应当（）。

    A向全国股转公司申请停牌直至次一转让日复牌

    B向全国股转公司申请停牌直至披露后复牌

    C向中国证监会申请停牌直至次一转让日复牌

    D向中国证监会申请停牌直至披露后复牌

  • 11. 创新层挂牌公司应当披露股东总数、前（）名股东、持股数量及占总股本比例、本年度内持股变动情况、本年度末持有的无限售股份数量。

    A五或持股比例超过10%的

    B十

    C十五

    D二十

  • 12. 根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第9号——创新层挂牌公司年度报告》，比较期间重要财务数据或指标变动幅度达到（）以上的，挂牌公司应充分解释导致变动的原因。

    A20%

    B25%

    C30%

    D35%

  • 13. 公司业绩预告、业绩快报中的财务数据与实际数据差异幅度达到（）以上的，应当及时披露修正公告，并在修正公告中向投资者致歉并说明差异的原因。

    A5%

    B10%

    C20%

    D50%

  • 14. 公司应当说明本年度内发生的重大关联交易的金额，交易的（）及对公司生产经营的影响。

    A必要性和持续性

    B必要性和公允性

    C必要性和重要性

    D持续性和公允性

  • 15. 挂牌公司（）应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需的资料。

    A董事

    B监事

    C生产人员

    D研发人员

  • 16. 挂牌公司的信息披露文件分为定期报告和临时报告，定期报告又可以分为年度报告、半年度报告和（）。

    A临时报告

    B权益变动公告

    C对外担保公告

    D季度报告

  • 17. 挂牌公司甲及其控股子公司的对外担保总额为3000万元，占公司最近一期经审计净资产的30%。甲公司此后发生的以下哪种提供担保属于违规对外担保？（）

    A经董事会审议，甲公司为实际控制人2000万元借款提供担保

    B经董事会审议，甲公司为控股股东500万元借款提供担保

    C经股东大会审议，甲公司为资产负债率80%的供应商500万元借款提供担保

    D经董事会审议，甲公司为资产负债率30%的供应商500万元借款提供担保

  • 18. 挂牌公司披露年度报告，下列（）指标应在“第三节会计数据和财务指标摘要”盈利能力部分列示。

    A加权平均净资产收益率

    B归属于挂牌公司股东的净资产

    C应收账款周转率

    D营业收入增长率

  • 19. 挂牌公司应当及时披露下列哪项重大诉讼：（）。

    A涉案金额195万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值10.1%

    B涉案金额205万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%

    C涉案金额1000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值9.8%

    D涉案金额201万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值20%

  • 20. 下列表述错误的是（）。

    A挂牌公司在与交易对方进行磋商时，应当采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，暂时无需与参与或知悉本次事项的相关主体签订保密协议

    B挂牌公司及其控股股东、实际控制人等相关主体研究、筹划、决策重大事项，原则上应当在相关股票暂停转让后或者非转让时间进行

    C挂牌公司筹划重大资产重组事项时，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况

    D挂牌公司应当指定专人为排查敏感信息工作的直接责任人

  • 21. 以下不属于体现挂牌公司盈利能力的财务指标是（）。

    A毛利率

    B基本每股收益

    C销售净利率

    D流动比率

  • 22. 在资产负债表中，资产是按照（）排列的。

    A清偿时间的先后顺序

    B会计人员的填写习惯

    C金额大小

    D流动性大小

  • 23. 全国股转公司实施责令改正的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。改正期限不得超过（），自律监管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长（），申请延长不得超过两次。

    A三个月，三个月

    B六个月，三个月

    C六个月，一个月

    D三个月，一个月

  • 24. 以下关于行政监管与自律监管的说法错误的是（）。

    A全国股转系统对挂牌公司实行自律监管

    B能够通过自律、市场、公司自治解决的事，行政力量原则上不介入

    C行政监管和自律监管可以相互替代

    D证监会应当严格执法，对挂牌公司虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚

  • 25. 甲公司于2015年6月20日整体变更为股份有限公司，2016年1月31日在全国股转系统正式挂牌，甲公司发起人所持股票首次解除限售的日期为（）。

    A2015年12月31日

    B2016年1月31日

    C2016年6月20日

    D2017年2月1日

  • 26. 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，公开发行的股份应当不少于（）万股，发行对象不应少于（）人。

    A100，100

    B100，200

    C200，100

    D200，200

  • 27. 精选层挂牌公司出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出精选层。

    A最近一年净利润为负值

    B最近一年营业收入低于3000万无

    C最近一年期末净资产为负值

    D最近一年经营活动产生的现金流量净额为负值

  • 28. 下列关于创新层挂牌公司降层情形的说法中，正确的是（）。

    A连续60个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人

    B连续80个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人

    C连续60个交易日，符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人

    D连续80个交易日，符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人

  • 29. 下列情形需要披露权益变动报告书的是（）。

    A张三未持有挂牌公司股份，通过股票发行持股比例达到51%

    B李四持有挂牌公司23%股份，因其他投资者参与股票发行导致其持股比例下降至19%

    C赵五持有挂牌公司52%股份，其一致行动人钱六持有挂牌公司4%股份，现解除一致行动协议

    D王六持有挂牌公司股份3%，郑七持有挂牌公司6%股份，现两人签订一致行动协议

  • 30. 以下说法错误的是（）。

    A通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%，应当披露权益变动报告书

    B通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%，应当披露权益变动报告书

    C投资者因认购挂牌公司发行的股份，导致其持股比例在股票发行完成后符合《收购管理办法》中关于权益披露的规定，该投资者应在披露股票发行情况报告书的同时，单独披露权益变动报告书

    D投资者没有认购挂牌公司发行的股份，仅因其他认购人参与认购导致其持股比例被动变化并符合《收购管理办法》中关于权益披露的规定，该投资者应在披露股票发行情况报告书的同时，单独披露权益变动报告书

  • 31. 以下主体中，依法对公众公司的收购及相关权益变动进行行政监管的是（）。

    A中国证监会

    B全国股转系统

    C中国证券登记结算有限责任公司

    D中国证券业协会

  • 32. 股票转让出现下列情形之一（）的，属于异常波动，挂牌公司可以申请查询证券持有人名册用于相关信息披露工作。

    A协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%

    B协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过15%

    C做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过40%

    D做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30%

  • 33. 挂牌公司办理权益分派业务时，分派方案中应该如何确定分派总股本基数？（）

    A未来实施分派时，股权登记日的总股本为基数

    B以最近一期年度报告披露时的总股本为基数

    C以最近一期半年度报告披露时的总股本为基数

    D以最近一期季度报告披露时的总股本为基数

  • 34. 挂牌公司使用新版USB-KEY登录中国结算网上业务平台时，输错多少次PIN码将导致USB-KEY被锁死？（）

    A5次

    B3次

    C7次

    D6次

  • 35. 某挂牌公司董秘向其他董秘咨询定向发行股份新增股份登记业务，甲乙丙丁四位董秘提供了以下说法，正确的有（）。

    A甲说：我们在中国结算网上业务平台提交了定向发行新增股份登记的申请，但是全国股转公司出具的本次定向发行股份的确认数据未到中国结算，中国结算也无法开始办理

    B乙说：定向发行股份新增股份登记办理过程中，新增股份的可转让日由中国结算确定并告知挂牌公司

    C丙说：2015年，我们公司在同一时间委托中国结算办理了新增股份登记和权益分派业务

    D丁说：中国结算北京分公司没有在线客服，目前还不能通过关注中国结算的官方微信号或登录中国结算的官网进行在线咨询

  • 36. 挂牌公司（）制定利润分配制度，并（）对现金分红的具体条件和比例、未分配利润的使用原则等作出具体规定，保障股东的分红权。

    A可以，可以

    B应当，应当

    C可以，应当

    D应当，可以

  • 37. 挂牌公司董事会秘书不可以由（）人员担任。

    A董事

    B副经理

    C销售总监

    D监事

  • 38. 挂牌公司董事或高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以书面请求（）向人民法院提起诉讼。

    A董事会

    B监事会

    C董事长

    D监事会主席

  • 39. 挂牌公司可以对（）将发生的关联交易总金额进行合理预计。

    A半年内

    B本年度

    C两年内

    D三年内

  • 40. 挂牌公司设置表决权差异安排，应当经出席股东大会的股东所持表决权（）通过，且关联公司应回避表决。

    A二分之一以上

    B三分之二以上

    C四分之三以上

    D全部

  • 1. 公司不得直接或者通过子公司向（）提供借款

    A董事

    B监事

    C总经理

    D财务负责人

  • 2. 发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用（）。

    A分级审批权限

    B决策程序

    C风险控制措施

    D信息披露要求

  • 3. 发行人在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集资金；存在下列情形之一的，在新增股票完成登记前不得使用募集资金（）。

    A发行人最近一期期末净资产为负

    B最近十二个月内，发行人或其控股股东、实际控制人被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚、被全国股转公司采取书面形式自律监管措施、纪律处分、被中国证监会立案调查或因违法行为被司法机关立案侦查等情形

    C连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值

    D发行人未在规定期限或者预计不能在规定期限内披露最近一期定期报告

  • 4. 挂牌公司定向发行中存在下列（）情形的，不适用《非上市公众公司管理办法》第四十七条中“无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书”的规定。

    A认购人以非现金资产认购的

    B发行股票导致公司控制权发生变动的

    C本次发行中存在特殊投资条款安排的

    D发行募集资金用于购买资产的

  • 5. 做市和竞价交易时间为每个交易日的（）。

    A9:00-11:30

    B9:00-9:30

    C9:15-11:30

    D13:00-15:00

  • 6. 挂牌公司在披露年度报告时，应采用数据列表方式，提供截至本年度末公司近2年的主要会计数据和财务指标，包括但不限于（）以下财务指标。

    A总资产、归属于挂牌公司股东的净资产、营业收入

    B归属于挂牌公司股东的净利润、归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润

    C经营活动产生的现金流量净额

    D净资产收益率、每股收益、归属于挂牌公司股东的每股净资产

  • 7. 挂牌公司主要会计数据和财务指标的计算和披露应当遵循如下（）要求。

    A因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据的，应当同时披露调整前后的数据

    B编制合并财务报表的公司应当以合并财务报表数据填列或计算以上数据和指标

    C财务数据按照时间顺序自左至右排列，左起为前一期数据，向右依次列示本期数据

    D对非经常性损益、净资产收益率和每股收益的确定和计算，中国证监会另有规定的，应当遵照执行

  • 8. 以下关于董事会决议及其涉及的重大信息的说法正确的是（）。

    A董事会决议涉及高级管理人员任免，公司应当及时披露董事会决议公告和相关公告

    B挂牌公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后，及时披露方案具体内容，并于实施方案的股权登记日前披露方案实施公告

    C董事会决议涉及须经股东大会表决事项的，公司应当及时披露董事会决议公告，并在公告中简要说明议案内容

    D挂牌公司召开董事会，若决议涉及《挂牌公司信息披露规则》规定的应当披露的重大信息，才须向主办券商报备

  • 9. 证券交易内幕信息的知情人包括（）。

    A发行人的董事、监事、高级管理人员

    B持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

    C发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    D由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

  • 10. 关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施，下列说法正确的有（）。

    A告知监管对象整改的事项、时限和要求

    B整改期限不得超过三个月

    C自律监管对象因特殊原因，提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长三个月，申请延长最多可以延长二次

    D整改时限届满的，应及时检查改正落实情况

  • 11. 以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施（）。

    A约见谈话

    B要求提交书面承诺

    C出具警示函

    D责令改正

  • 12. 自律监管措施决定书应当包括以下基本内容（）。

    A违规事实

    B实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则

    C整改期限

    D被实施自律监管措施的后果

  • 13. 《业务规则》规定的停牌情形消除后，挂牌公司办理复牌的流程中正确的是（）。

    A挂牌公司准备申请材料，并报主办券商审查

    B主办券商应对复牌申请表内容进行审查

    C主办券商审查无误后，在规定时间内将加盖主办券商公章的复牌申请表、主办券商核查意见(如需)和挂牌公司证明材料(如需)的电子扫描件通过日常业务系统发送至全国股转公司

    D挂牌公司应在T-2日(复牌生效日)20点前披露股票复牌公告

  • 14. 关于股票复牌的说法，错误的有（）。

    A股东大会审议否决公司股票终止挂牌议案，应当及时向全国股转公司申请股票复牌

    B挂牌公司决定取消主动终止挂牌，董事会审议通过取消主动终止挂牌议案后应当及时向全国股转公司申请股票复牌

    C全国股转公司受理挂牌公司主动终止挂牌申请后，挂牌公司决定取消终止挂牌的，股东大会审议通过取消主动终止挂牌议案后应及时向全国股转公司申请股票复牌

    D全国股转公司受理挂牌公司主动终止挂牌申请后，挂牌公司决定取消终止挂牌的，全国股转公司受理取消主动终止挂牌申请后挂牌公司应当及时申请股票复牌

  • 15. 关于股票复牌的说法，证券的有（）。

    A股东大会审议否决公司股票终止挂牌议案，应当及时向全国股转公司申请股票复牌

    B挂牌公司决定取消主动终止挂牌，董事会审议通过取消主动终止挂牌议案后应当及时向全国股转公司申请股票复牌

    C全国股转公司受理挂牌公司主动终止挂牌申请后，挂牌公司决定取消终止挂牌的，股东大会审议通过取消主动终止挂牌议案后应及时向全国股转公司申请股票复牌

    D全国股转公司受理挂牌公司主动终止挂牌申请后，挂牌公司决定取消终止挂牌的，挂牌公司应当受到全国股转公司出具的《终止审查通知书》后的两个交易日内申请股票复牌

  • 16. 以下构成违规的情形有（）。

    A公司重大资产重组停牌申请表无主办券商盖章

    B公司拟进行重大资产重组且相关信息尚未泄露，盘中董秘电话联系监管员办理停牌

    C公司定于停牌生效日披露停牌的提示性公告

    D交易双方仅达成初步实质性意向，挂牌公司立即申请重大资产重组停牌

  • 17. 精选层挂牌公司出现下列（）情形的，全国股转公司即时将其调出精选层。

    A连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值

    B连续60个交易日，股东人数低于100人

    C进层后被行政机关处以行政处罚累计达到2次

    D不符合所属市场层级进入条件，但依据虚假材料进入的

  • 18. 某挂牌公司2020年进入精选层(非仅通过“市值+研发投入”条件进入)，2022年对2021年年报存在的会计差错事项进行了更正，下列情形中，肯定触发精选层降层的有（）。

    A更正后的净利润为负值

    B更正后的期末净资产为负值

    C更正后的净利润为负值，且当年营业收入低于1000万元

    D其他三项都是

  • 19. 市场分层的理念和目的包括（）。

    A进一步完善新三板市场功能

    B实施差异化制度安排

    C对挂牌公司的投资价值作出主观判断

    D对挂牌公司的投资价值作出客观判断

  • 20. 公众公司控股股东、实际控制人向收购人协议转让其所持有的公众公司股份的，应当对收购人的（）进行调查，并在其权益变动报告书中披露有关调查情况。

    A收购资金来源

    B主体资格

    C诚信情况

    D收购意图

  • 21. 关于要约收购的说法，正确的有（）。

    A收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外

    B收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外

    C收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购公众公司的价款

    D要约收购期限届满后3日内，收购人应当披露本次要约收购的结果

  • 22. 投资者甲原持有某挂牌公司8%的股份，2017年5月15日(周一)通过协议方式受让2%的股份，2017年5月16日(周二)披露权益变动报告书，则以下说法正确的是（）。(假设均为工作日)

    A甲在5月17日可以继续买卖该挂牌公司股票

    B甲在5月18日可以继续买卖该挂牌公司股票

    C甲在5月19日可以买卖该挂牌公司股票

    D甲在5月22日可以买卖该挂牌公司股票

  • 23. 以下情形中，相应股东应于T+2日前披露权益变动报告书的有（）。

    A投资者A原本持有4%挂牌公司股份，T日，A增持了5%挂牌公司股份

    B投资者B持有挂牌公司13.4%股份，其实际控制的公司持有挂牌公司12%挂牌公司股份，T日，B增持了3%挂牌公司股份

    C投资者C持有挂牌公司8%股份，其一致行动人持有挂牌公司5%股份，T日，C增持了3%挂牌公司股份

    D投资者D持有15.1%挂牌公司股份，T日，D减持了0.3%挂牌公司股份

  • 24. 公众公司实施重大资产重组，应当符合（）。

    A重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害公众公司和股东合法权益的情形

    B重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法；所购买的资产，应当为权属清晰的经营性资产

    C实施重大资产重组后有利于提高公众公司资产质量和增强持续经营能力，不存在可能导致公众公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形

    D实施重大资产重组后有利于公众公司形成或者保持健全有效的法人治理结构

  • 25. 公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的重大资产重组，经股东大会决议后，应当按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准。中国证监会受理申请文件后，依法进行审核，在20个工作日内作出（）的决定。

    A核准

    B不予核准

    C中止审核

    D终止审核

  • 26. 关于重大资产重组证券暂停转让的具体操作，以下表述正确的有（）。

    A虽未达成实质意向，但在相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播，挂牌公司应立即向全国股转公司申请公司股票暂停转让

    B全国股转公司有权在必要情况下对挂牌公司股票主动实施暂停转让

    C公司必须在确认公司证券已暂停转让后才能开始与全国股转公司工作人员沟通重大重组事项相关业务

    D公司在公司证券暂停转让申请提交后才能开始与全国股转公司工作人员沟通重大重组事项相关业务

  • 27. 如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，下列说法正确的是（）。

    A其实际控制人不得为失信联合惩戒对象

    B其法定代表人不得为失信联合惩戒对象

    C其现任董监高不得为失信联合惩戒对象

    D其核心员工不得为失信联合惩戒对象

  • 28. 甲公司于2017年5月15日通过公司董事会聘请李某为公司总经理，李某在担任公司总经理期间可以行使（）权利。

    A主持甲公司的生产经营工作

    B制定甲公司安全生产制度

    C聘任王某为公司财务总监

    D组织并实施甲公司2017年投资方案

  • 29. 精选层公司与关联方发生下列成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值2%以上且超过3000万元，应提供评估报告或者审计报告，提交股东大会审议的有（）。

    A提供担保

    B签订许可协议

    C委托理财

    D出售资产

  • 30. 精选层挂牌公司出现（）情形的，应当作出书面说明并对外披露。

    A连续三次未亲自出席董事会会议

    B连续二次未亲自出席董事会会议

    C任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数的二分之一

    D任职期内连续六个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数的二分之一

  • 1. 股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，可以自主行使表决权。

    A对

    B错

  • 2.

    A对

    B错

  • 3. 挂牌公司为股东提供担保的，股东应当提供反担保。

    A对

    B错

  • 4. 精选层公司发生的与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。

    A对

    B错

  • 5. 某挂牌公司章程规定，监事任期二年，任期届满可以连选连任。

    A对

    B错

  • 6. 为挂牌公司做市而成为挂牌公司股东的证券公司可以推举业务人员并被挂牌公司选举为董事或监事。

    A对

    B错

  • 7. 采用做市交易方式的股票，投资者与做市商之间可以进行大宗交易。

    A对

    B错

  • 8. 全国股转公司不得未经采取出具警示函的措施，直接对投资者采取限制证券账户交易的自律监管措施。

    A对

    B错

  • 9. 投资者可以无需委托主办券商自行买卖股票。

    A对

    B错

  • 10. 公司在披露定期报告“归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润”时，应当同时说明本报告期内非经常性损益的项目和金额。

    A对

    B错

  • 11. 挂牌公司未按《非上市公众公司信息披露管理办法》的规定制定挂牌公司信息披露事务管理制度的，中国证监会可以采取责令改正的监管措施。拒不改正的，可以给予警告或者五万元以下罚款。

    A对

    B错

  • 12. 挂牌公司应当在年度报告中披露本年度期初、期末的股本结构，并对期末持股前五名股东相互间关系及持股变动情况进行说明。

    A对

    B错

  • 13. 涉及重大事项并触及披露义务时，如果该重大事项尚未发生，挂牌公司应当预测重大事项的发生金额、发生时间、协议条款、交易对手方和对公司生产经营的影响等进行披露。

    A对

    B错

  • 14. 主办券商及其人员履行持续督导等义务，未勤勉尽责情节严重的，中国证监会可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

    A对

    B错

  • 15. 监管对象提请复核的，在复核期间自律监管措施和纪律处分将停止执行。

    A对

    B错

  • 16. 全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求公开更正、澄清或说明。

    A对

    B错

  • 17. 公司股票因重大资产重组停牌后，公司决议取消重组事项或确认不构成重大资产重组，可以向全国股转公司申请复牌。

    A对

    B错

  • 18. 挂牌公司、主办券商不得无故拖欠申请股票限售或解除限售。

    A对

    B错

  • 19. 申请办理自愿限售的，需提交由挂牌公司和全体股东共同签字盖章的申请书，并提交主办券商出具的审查意见，全国股转公司审查后出具限售登记函。

    A对

    B错

  • 20. 在无其他主办券商承接持续督导工作的情形下，挂牌公司可以与主办券商协商一致决定解除持续督导协议。

    A对

    B错

  • 21. 挂牌公司因更正年度报告导致触发即时调整情形被调出精选层的，如果公司同时因信息披露虚假记载受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责，则自调整至基础层之日起的24日个月内，该公司既不得进入精选层也不得进入创新层。

    A对

    B错

  • 22. 挂牌公司在精选层挂牌后，连续60个交易日股东人数平均少于200人的，全国股转公司应当将其调出精选层。

    A对

    B错

  • 23. 收购公众公司股份需要取得国家相关部门批准的，收购人应当在收购报告书中进行明确说明，并持续披露批准程序进展情况。

    A对

    B错

  • 24. A公司近期要在新三板挂牌。王某是A公司原始股东，其名下有一深市A股账户可用于登记A公司股份。他需要在A公司办理初始登记前、申请为该深市A股账户新增“全国股转系统账户标识”。

    A对

    B错

  • 25. 公司股票自挂牌以来未进行过转让的，公司不需要进行内幕信息知情人报备，但应当在重大资产重组股票暂停转让之日起10个转让日内，提交关于公司股票转让情况的书面说明。

    A对

    B错

  • 26. 公司在取得全国股转公司出具的股份登记函后，应当在20个转让日内办理新增股份登记。

    A对

    B错

  • 27. 挂牌公司重大资产重组交易的支付手段发生变更，应当视为重组方案的重大调整，重新召开董事会表决后提交股东大会审议。

    A对

    B错

  • 28. 因公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等重组方案主要内容作出变更，构成原重组方案重大调整的，应当在董事会审议通过后重新提交股东大会审议，并重新履行申请暂停转让、内幕知情人报备、信息披露及申请恢复转让等程序。支付手段发生变更的，应当视为重组方案的重大调整。

    A对

    B错

  • 29. 为证券期货业提供信息技术服务的供应商的诚信信息会被记入诚信档案。

    A对

    B错

  • 30. 股东大会要求董事、监事、高级管理人员列席会议的，董事、监事、高级管理人员应当列席并接受股东的质询。

    A对

    B错

相关试卷
相关题库
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
 关注
公众号
微信扫码关注
 微信
小程序
微信扫码关注
 领取
资料
微信扫码添加老师微信
 TOP