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上交所董秘资格模拟试题(一)

上交所董秘资格模拟试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：475

试卷答案：有

试卷介绍： 上交所董秘资格模拟试题(一)内有着非常多的上交所董秘资格考试常考题，大家快来做题吧。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？（）

    A上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的

    B上市公司最近二年连续亏损的

    C公司解散或者被宣告破产的

    D公司有重大违法行为的

  • 2. 董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）内，请求人民法院撤销。

    A15日

    B30日

    C60日

    D6个月

  • 3. 公司制定或修改信息披露事务管理制度后，应提交董事会审议，并在审议通过后的（），将该制度报注册地证券监管局和证券交易所备案，并同时在证券交易所网站上披露。

    A二个工作日内

    B五个工作日内

    C十个工作日内

    D十五个工作日内

  • 4. 董事会秘书考核评分指标中“投资者关系管理工作情况”的比重为（）

    A10%

    B20%

    C15%

    D5%

  • 5. 违反《证券法》第的规定买卖本公司股份的，给予警告，可以并处（）的罚款。

    A1—2万元以下

    B10—30万元以下

    C3-10万元以下

    D20—50万元以下

  • 1. 中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对（）的行为进行监督。

    A上市公司控股股东；

    B董事会秘书；

    C实际控制人；

    D信息披露义务人

  • 2. 上市公司股东违规减持解除限售存量股份的，证券交易所将根据上市规则等规范性文件的规定，对其（）等处分。

    A予以公开谴责

    B罚款

    C限制交易

    D冻结交易账户

  • 3. 董事候选人除应符合公司法的相关规定外，还应符合下列哪些要求：（）

    A近三年未受中国证监会行政处罚；

    B近三年未受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

    C未被证券交易所通报批评；

    D未处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间。

  • 4. 董事应关注董事会审议事项的决策程序，特别关注相关事项的（）。

    A提议程序

    B决策权限

    C表决程序

    D回避事宜

  • 5. 交易风险一般包括（）等。

    A价格公允性风险；

    B资产评估增值风险；

    C盈利能力波动风险；

    D盈利预测风险；

    E资产权属风险；

    F审批风险。

  • 1. 证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。

    A对

    B错

  • 2. 上市公司发生上市公司股权激励管理办法(试行)第七条规定的情形之一时，应当终止实施股权激励计划，不得向激励对象继续授予新的权益，激励对象根据股权激励计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使。

    A对

    B错

  • 3. 董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、《股票上市规则》等有关规定和公司章程，忠实勤勉地履行职责。

    A对

    B错

  • 4. 中国证监会认为有必要约见上市公司董事长谈话时，应当履行内部审批程序，经批准后方可进行。

    A对

    B错

  • 5. 证券和资金结算实行分级结算原则。

    A对

    B错

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