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上交所董秘资格考试试题(五)

上交所董秘资格考试试题(五)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：364

试卷答案：有

试卷介绍： 上交所董秘资格考试试题(五)是一套非常值得一测的上交所董秘资格证考前模拟卷，快来试试吧。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？（）

A通知处境管理机关依法阻止其处境

B责令其限期改正

C责令其转让所持证券公司的股权

D限制其股东权利

2. 以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？（）

A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B证券公司应当加入证券业协会

C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会

D证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准

3. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A一个月

B三个月

C五个月

D六个月

4. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年

A五年

B十年

C二十年

D二十五年

5. 下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？（）

A证券账户、结算账户的设立

B证券的托管和过户

C证券交易所上市证券交易的清算和交收

D受发行人的委托派发证券权益

1. 控股股东及其他关联方不得要求上市公司为其垫支以下哪些期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出（）

A工资

B福利

C保险

D广告

2. 发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列哪些情形（）

A被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

B最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责

C因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

D最近12个月内被证券交易所约见谈话

3. 发行分离交易的可转换公司债券，除符合有关规定外，还应当符合下列哪些规定（）

A公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元

B最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息

C最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券一年的利息

D本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

4. 注册会计师应当秉承风险导向审计理念，严格执行注册会计师执业准则及相关规定，（），（），充分了解被鉴证单位及其环境，（），获取充分、适当的证据，合理发表鉴证结论。

A完善鉴证程序

B科学选用鉴证方法和技术

C恪守职业道德

D审慎关注重大错报风险

5. 有下列哪些情形的，公司须在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大会（）

A董事人数不足《公司法》规定人数或者上市公司章程指引所定人数的2/3时；

B公司未弥补的亏损达实收股本总额1/5时；

C单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；

D董事会认为必要时；

E监事会提议召开时；

1. 根据《公司法》的有关规定，上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。

A对

B错

2. 公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。

A对

B错

3. 境内公司股票以外币认购和交易的，适用首次公开发行股票并上市管理办法。

A对

B错

4. 发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。

A对

B错

5. 相关股东拟在12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份2%的，应当在按照《上市公司收购管理办法》的相关规定向中国证监会申请豁免要约收购义务后，方能增持公司股份。

A对

B错

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