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上交所董秘资格考试试题(四)

上交所董秘资格考试试题(四)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：640

试卷答案：有

试卷介绍： 很多人都在问上交所董秘资格考试难不难，来上交所董秘资格考试试题(四)体验一下你就知道啦。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？（）

    A禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

    B依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

    C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票

    D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定

  • 2. 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有（）

    A设立、收购或者撤销分支机构

    B变更业务范围或者注册资本

    C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

    D变更公司章程中的一般条款

  • 3. 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准；

    A中国证监会

    B证券交易所

    C国务院

    D国资委

  • 4. 根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？（）

    A拍卖

    B公开竞价

    C集中交易

    D公开的集中竞价交易

  • 5. 董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的（）

    A1/5

    B1/4

    C1/3

    D1/2

  • 1. 《中华人民共和国证券法》规范的是证券发行和交易行为，这里的证券是指（）。

    A境内发行的股票

    B境外发行的股票

    C境内发行的公司债券

    D境外发行的公司债券

    E国务院依法认定的其他证券

  • 2. 上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会采取（）等监管措施。在改正前，相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。

    A责令改正；

    B责令暂停或者停止收购；

    C采取监管谈话；

    D出具警示函。

  • 3. 上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列哪些事项作出决议，并提请股东大会批准（）

    A本次证券发行的方案；

    B本次募集资金使用的可行性报告；

    C前次募集资金使用的报告；

    D其他必须明确的事项

  • 4. 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有（）。

    A虚假记载；

    B提示性陈述；

    C误导性陈述；

    D重大遗漏

  • 5. 上市公司（）可向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。

    A董事会；

    B独立董事；

    C监事会；

    D符合有关条件的股东；

  • 1. 公司合并时，债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

    A对

    B错

  • 2. 如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。

    A对

    B错

  • 3. 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。

    A对

    B错

  • 4. 信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料。

    A对

    B错

  • 5. 除特殊情况外，第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。

    A对

    B错

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