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上交所董秘资格考试题及答案(一)

上交所董秘资格考试题及答案(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：504

试卷答案：有

试卷介绍： 上交所董秘资格考试题及答案(一)为大家准备了许多的上交所董秘资格考试最新题目，不要错过哦。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的（）至少披露下列文件，同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构。

A次日

B次一工作日

C两日内

D两个工作日

2. 一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制（）。

A注册资本最低限额为人民币三万元

B一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司

C所有一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任公司

D股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额

3. 证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生（）时，上市公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询

A重大影响

B较大影响

C影响

D股价波动

4. 上市公司董事、监事和高级管理人员以（）其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。

A上年初

B上年平均数

C转让前

D上年末

5. 重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的（），或者实际运营情况与重大资产重组报告书中管理层讨论与分析部分存在较大差距的，上市公司的董事长、总经理以及对此承担相应责任的会计师事务所、财务顾问、资产评估机构及其从业人员应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉。

A30%

B50%

C80%

D100%

1. 董事会秘书年度履职报告书包括以下哪些内容（）

A本年度信息披露事务工作情况；

B本年度投资者关系管理工作情况；

C本年度股东大会、董事会会议筹备组织工作情况；

D本年度公司接受证券监管部门监管措施的情况；

E本年度本人对证券市场发展规范提出意见和建议的情况。

2. 经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免递交下列哪项内容的材料。（）

A公司章程；

B具有证券从业资格的会计师事务所出具的发行人最近3个完整会计年度审计报告；

C发行人最近三年是否存在违法违规行为的说明；

D公司营业执照。

3. （）应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。

A召集人；

B会计师；

C律师；

D监事；

4. 发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取（）

A监管谈话、责令改正等监管措施

B谴责并罚款

C记入诚信档案并公布

D情节特别严重的，给予警告

5. 上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当（）。

A诚实守信；

B勤勉尽责；

C维护公司的利益；

D维护全体股东的利益

1. 证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。

A对

B错

2. 在考核年度内被证券交易所通报批评的董事会秘书，其年度考核结果最高为基本合格。

A对

B错

3. 上市公司董事会秘书负责上市公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。

A对

B错

4. 上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩披露。

A对

B错

5. 单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用。

A对

B错

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