考试总分:92分
考试类型:模拟试题
作答时间:120分钟
已答人数:183
试卷答案:有
试卷介绍: 2021年6月基金法律法规考试题及答案已经整理好,需要备考的朋友们赶紧来刷题吧!
A有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议
B有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平
C有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有
D有利于投资者判断是否适合投资
A法律法规规定了私募基金合同的必备条款
B用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,和基金份额持有人无关
C用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系,和基金管理人无关
D私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益
A某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留
B某上市公司人员招聘计划
C某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿,写有本次重组的方案和价格
D某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划
A基金经理根据公司投决会决议,操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债
B基金经理操作其亲属证券账户,先于自己管理的基金买卖相同个股
C银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品,安排客户分10笔各50万元申购,以提升其销售业绩
D基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户,用于提升收益,支持实体经济
A基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念
B风险管理是公司风险管理部门的责任,其它业务部门只需提供配合
C基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
D公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
A会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员
B协会章程需报中国证监会备案
C权力机构为理事会
D证券投资基金行业的自律性组织
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
A基金宣传推介材料在面向特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易
B基金宣传推介材料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道
C基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传推介材料中夸大产品业绩
AA公司研究员利用业余时间为B公司证券投资活动提供建议
BA公司根据B公司的要求更换合规负责人
CA公司交易员定期向B公司提供基金重仓股明细,供B公司内部培训使用
DB公司根据A公司章程委派董事
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
A基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额
B基金中基金的基金合同可约定,基金中基金投资于货币基金的比例
CETF是一种特殊的基金中基金
DETF联接基金是一种特殊的基金中基金
A自基金账户销户之日起不得少于15年
B自基金账户开户之日起不得少于15年
C自基金账户销户之日起不得少于20年
D自基金账户开户之日起不得少于20年
A有助于促进信息的有效利用和传播,实现资源合理配置
B有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用
C有助于推动市场价值判断体系的形成,倡导理性的投资文化
D有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构
A该基金规模较大且投资者人数较多,因此基金管理人必须对该基金进行托管
B基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定对该基金不进行托管,但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
C基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管,但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准
D基金管理人可自行决定不对该基金进行托管,但节省托管费用不是充分理由
A基金经理
B交易部负责人
C研究员
D风险管理部负责人
A以该银行现金理财工具的名义实际推介货币市场基金
B宣传该银行为货币市场基金提供T+0快速赎回服务,并充分揭示快速赎回服务的规则、内容、费用及限制条件等信息
C根据货币市场基金历史业绩表现,谨慎承诺最低预期收益率
D根据业务推动需要,制作突出货币市场基金收益率高于银行存款利率的宣传材料
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
A具有具体性
B具有差异性
C具有继承性
D具有强制性
AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
AⅠ、Ⅱ、IV
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅲ、IV
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
A基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩
B货币市场基金不等同于银行存款
C在产品申购期购买的货币市场基金,本金是安全的
D基金投资有风险,购买基金须谨慎
A小王应该详细了解刘大妈的相关背景及过往投资经验再做推荐
B小王也想买A基金,但是A基金的额度有限,小王应该优先让刘大妈先买
C小王根据刘大妈5年前的风险承受能力测评做了产品推荐
D小王向刘大妈详细介绍了A基金的投资范围和基金经理简介
A委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金
B自行宣传推介股权投资基金
C委托销售机构募集基金的,可以豁免管理人募集应承担的责任
D委托销售机构推介基金应当建立遴选机制
A信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作
B信息技术系统投入运行前,应当经过信息技术部门验收
C基金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份,并且长期保存
D用户使用的密码口令要保持长期不变,不得向他人透露
A监督基金管理人的投资运作
B编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告
C安全保管基金财产
D复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
A可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息,并以中文为准
B可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息,并以主要投资国语言为准
C可以同时采用中文和英文披露信息,并以中文为准
D可以同时采用中文和英文披露信息,并以英文为准
AⅣ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅳ
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
B违规利用职权为近亲属或者其他利益关系从事营利性经营活动提供便利条件
C直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动
D违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
A中国证监会
B中国证监会派出机构
C中国证券投资基金业协会
D地方私募基金行业协会
A基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
B在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前,基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序
C为保证所获得信息的真实性和准确性,基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
D基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
A诚实守信
B自觉自律
C保守秘密
D互相监督
A公司督察长的职责由总经理确定
B公司监察稽核部门负责对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈
C公司监察稽核部门负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监管
D公司监察稽核部门独立于其他部门
AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A甲公司对直销客户变相降低收费标准符合基金销售费用管理规定
B甲公司应当制定销售管理制度,规范销售行为
C甲公司向乙机构的客户经理支付账外费用属于商业贿赂
D甲公司应当对销售人员的行为进行监督检查
AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
A有限合伙型基金应当报送公司章程
B应报送主要投资方向的信息
C采用委托管理方式的,应当报送委托管理协议
D契约型基金应当报送基金合同
A股东会、董事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确
B公司监事与高级管理人员应相互独立
C基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本
D基金管理人应当建立良好的内部治理机构
A5
B3
C2
D4
A确保不同基金财产之间的分离
B确保同一基金内不同投资项目的分离
C确保基金财产与基金托管人财产之间的分离
D确保基金财产与管理人自有财产之间的分离
A甲的观点错误,乙的观点正确
B甲的观点正确,乙的观点错误
C甲、乙的观点都正确
D甲、乙的观点都错误
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ
A银行存款、银行理财产品
B股票基金、债券基金
C房地产
D资产管理计划
A道德风险
B市场风险
C操作风险
D业务持续风险
A净资产500万元的单位
B总资产800万元的单位
C最近5年个人年均收入80万元的个人
D金融资产200万元的个人
A包括认购费
B包括申购费
C包括销售服务费
D包括管理费
AⅠ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ
DⅢ、Ⅳ
A(基金份额净值-单位市价)/基金份额净值
B单位市价/基金份额净值
C基金份额净值/单位市价
D(基金份额净值-单位市价)/单位市价
A实行价格涨跌幅限制,自上市首日起实行
B申购赎回代理券商在每一交易日开市前向证券交易所提供当日的申购,赎回清单
C上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
D基金份额参考净值是由证券交易所发布的
A7.50元,1052.50元
B7.95元,992.05元
C7.50元,992.50元
D7.95元,1052.05元
A投资总监
B董事长
C董事会
D总经理
AT+0,T+1
BT+1,T+0
CT+0,T+0
DT+1,T+1
AⅠ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
A办理基金份额的登记
B办理基金份额申购和赎回
C基金理财业务咨询
D提供基金交易账户信息查询
A甲的观点错误,乙的观点错误
B甲的观点正确,乙的观点错误
C甲的观点正确,乙的观点正确
D甲的观点错误,乙的观点正确
AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ
A在募集期届满后10日内,由管理人返还投资者已缴纳的款项
B仅返还投资者净认购金额
C管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的报酬
D除需要返还投资者已缴纳的投资本金外,还应加计银行同期存款利息补偿投资者
A基金是一种直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域
B基金反映的是一种信托关系,是一种受益凭证
C债券可以给投资者带来较为确定的利息收入
D债券反映的是一种债权债务关系,是一种债权凭证
A加强重要信息系统密码管控,增加检查频次
B提高信息安全,防范数据的不当外泄
C通过信息技术手段适当减少内部控制覆盖的范围,以提高内部控制的有效性
D通过信息系统流程固化,促进业务开展的合法合规性
A密码强制更新频率过低
B防攻击防渗透测试的演练情景设计不够全面
C弱密码设计
D向监管部门报告的时间滞后
A信息披露违规
B利用未公开信息交易
C窃取并买卖个人信息涉嫌侵权
D非法侵入计算机系统
A向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金
B向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,公平对待投资者
C向投资者重点揭示基金投资风险
D向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率
AⅠ、Ⅱ、
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ、
DⅢ、Ⅳ
A2018年5月31日
B2018年3月31日
C2018年8月31日
D2019年2月28日
A某基金管理公司自行开发建立电子商务平台,销售本公司和其他基金公司的基金产品
B某银行未取得基金销售业务资格,通过其手机APP销售基金
C某证券公司未取得基金销售业务资格,通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金
D某基金管理公司建立机构销售团队,向机构投资者直销其基金产品
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ
CⅠ、Ⅱ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
A职业道德修养他律比自律更加重要
B正确的基金职业道德观念是提高职业道德修养的内在动力
C基金职业道德修养的具体内容是基金职业道德规范
D基金职业道德修养要求从业人员积极参加职业道德实践
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ
A规范证券投资活动
B保护投资人合法权益
C促进证券投资基金发展
D促进资本市场发展
A个人信仰
B行为结果
C心理动机
D个人精神世界
A基金管理人发现有多家媒体报道或转载某只债券面临重大信用风险的不实报道,且基金持仓中含该只债券
B基金管理人发现被主流媒体频繁曝光的某重污染企业的企业字号与其相同,认为对其品牌和商誉构成不利影响
C基金管理人发现有媒体发布关于基金管理人面临重大财务危机的不实报道
D基金管理人发现不法分子冒用其旗下基金的名义,通过微信群、APP客户端等方式骗取投资者资金
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、IV
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、IV
AA公司和B公司都必须履行反洗钱义务
B为预热市场,B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传
CA公司须对B公司进行审慎调查,了解其内部控制和制度流程情况
DA公司须与B公司签署销售协议
A甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范
B甲应该意识到该行为与所在基金管理公司存有利益冲突,应主动回避
C在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下,甲可以为私募机构提供投资咨询服务
D甲的行为不符合廉洁公正规范的要求,也违反了竞业禁止的一般规则
AⅢ、Ⅳ
BⅠ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ
A资产累计净值
B份额累计净值
C份额净值
D资产净值
A通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排
B销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意
C当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时,由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
D普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
A基金信息披露
B基金的收益分配
C基金的投资
D基金份额登记
A基金从事证券交易的清算交收安排
B基金投资各类证券指令的发送和执行
C基金管理人和托管人基本情况
D律师事务所为基金募集出具的法律意见书
A15
B10
C5
D20
A基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的独立性原则
B基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的成本效率原则
C基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的不相容职责分离原则
D基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的授权清晰原则
A招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件
B招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期
C招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要
D招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ
A6名合伙人的有限合伙企业
B15名股东的有限责任公司
C3名自然人投资者
D10名自然人投资者成立的契约型基金
A48,907.11
B48,913.04
C49,058.47
D49,500.00