2022年7月基金法律法规考试题及答案

A依法转让或者申请赎回持有的基金份额

B调整基金管理人和基金托管人的报酬标准

C决定基金扩募或者延长基金合同期限

D决定更换基金管理人

A投资股指期货、国债期货的情况

B基金前十名持有人名称

C基金投资的前十名股票明细

D基金概况

A以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平

B各销售机构的费率优惠情况

C基金销售费用收取的用途和费用标准

D基金销售费用收取的条件和方式

A最近3年个人年收入不低于40万元的个人

B总资产不低于1000万元的单位

C最近1年个人年收入不低于50万元的个人

D金融资产不低于300万元的个人

A宣传A商业银行品牌形象

B预测C基金产品的投资业绩

CB基金管理公司承担损失

DA商业银行承诺收益

A邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念

B离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息

C将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友

D与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合

A基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务

B基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠

C互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务

D某得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务

A基金份额登记机构

B基金代销机构

C基金投资交易机构

D基金估值核算机构

A1000份

B9383.07份

C856.71份

D869.57份

A中国证监会和中国人民银行

B中国证券投资基金业协会

C中国证监会和中国银监会

D证监会

A①②③

B①②④

C②④

D②③④

A小王根据自己的研究预测未来B基金的业绩

B小王向李大妈提供B基金业绩的原始出处

C小王客观地介绍了B基金的历史业绩情况

D小王把A银行统一制作的B基金业绩情况发给李大妈

A风险教育

B投资者维权

C投资咨询

D风险提示

A甲公司的银行存款单有900万元，拟投资单只私募基金100万元

B乙的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元

C丙拥有市值500万元的股票拟投资单只私募基金80万元

D丁在企业工作,无兼职,近三年个人年均收入60万元,拟投资单只私募基金80万元

A基金份额持有人可参与基金投资运作

B基金份额持有人可参与分配结算后的剩余基金财产

C基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼

D基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权

A健全性原则

B相互制约原则

C独立性原则

D有效性原则

A基金募集申请报告

B基金托管协议草案

C招募说明书草案

D上市交易公告书

A合同关系

B信托关系

C投资关系

D管理关系

A①②③④

B②③

C①②③

D①③④

A中国银保监会会同中国证券业协会

B中国人民银行会同中国银保监会

C中国证券投资基金业协会会同中国证监会

D中国证监会同中国银保监会

A另类投资基金是一种直接投资工具

B艺术品基金属于另类投资基金

C另类投资基金可投资于债券、股票

D另类投资基金是私募基金

A控制活动

B风险评估

C信息沟通

D控制环境

A口头说明

B重新提交注册申请

C提交延期申请

D备案

A有助于促进信息的有效利用和传播，实现资源合理配置

B有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用

C有助于推动市场价值体系的形成，倡导理性的投资文化

D有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构.

A公募基金的销售

B公募基金的投资决策

C公募基金的销售支付

D公募基金的份额登记

I认购费II.申购费
III.销售服务费
IV.赎回费
A.I、ll
B.II
C.II、III、IV
D.II、IV