单选题

根据《证券法》,下列投资者的做法错误的是()。  

A. 乙某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五,乙某按照规定报告并通知该上市公司予以公告
B. 丁某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例又增加百分之五,丁某按照规定报告并公告,在公告后三日内再行买入该上市公司股票
C. 丙某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一,丙某在该事实发生的次日通知该上市公司并公告
D. 甲某通过证券交易所交易某上市公司股票。在持股比例达到该上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时,甲某按照规定报告并通知该上市公司予以公告

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换一换
单选题
根据《证券法》,下列投资者的做法错误的是()。  
A.乙某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五,乙某按照规定报告并通知该上市公司予以公告 B.丁某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例又增加百分之五,丁某按照规定报告并公告,在公告后三日内再行买入该上市公司股票 C.丙某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一,丙某在该事实发生的次日通知该上市公司并公告 D.甲某通过证券交易所交易某上市公司股票。在持股比例达到该上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时,甲某按照规定报告并通知该上市公司予以公告
答案
判断题
根据《证券法》,证券公司向投资者销售证券、提供服务时,无需了解投资者的投资知识和经验、专业能力等信息()
答案
单选题
依据《证券法》,下列选项属于证券公司向投资者销售证券、提供服务时、应当按照规定充分了解的投资者信息是()
A.基本情况 B.财务状况 C.投资知识和经验 D.以上都是
答案
判断题
根据《证券法》,根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者()
答案
单选题
下列关于投资者保护制度中,表述不符合现行《证券法》规定的是( )。
A.普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当自证清白,证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任 B.债券持有人会议可以决议变更债券受托管理人 C.发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付 D.发行人的董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失,投资者需按照《公司法》的相关规定,以自己的名义向人民法院提起诉讼
答案
单选题
我国《证券法》《基金法》规定,非公开募集投资者人数不得超过( )
A.200人 B.300人 C.100人 D.1000人
答案
多选题
根据证券法律制度规定,下列属于投资者保护机构职能的有( )。
A.公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利 B.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,投资者保护机构只接受投资者的调解申请 C.投资者保护机构可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼 D.投资者保护机构持有股份的公司,其董事损害公司利益时,可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,有关投资者保护,下列表述正确的是()。
A.投资者拒绝提供其基本情况、财产保险、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务 B.投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合相关规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任 C.上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依法设立的投资者保护机构,可以有偿、公开征集股东权利 D.公开发行公司债券的,债券持有人会议主席应当为债券持有人聘请债券受托管理人
答案
判断题
根据新《证券法》的规定,禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券()
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于投资者保护制度的说法中正确的是( )。
A.国务院证券监督管理机构应当依法承担适当性管理义务 B.所有投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司均应当证明其行为符合规定,不能证明的应当承担相应的赔偿责任 C.投资者保护机构可以有偿方式公开征集股东权利 D.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序
答案
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根据《中华人民共和国证券法》,投资者应当使用____的账户进行交易。 根据《中华人民共和国证券法》,证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的____、____、____、____、专业能力等相关信息。 根据《证券法》,利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任() 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是(  ) 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是() 我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他募集的资金组成。 根据《证券法》法律规定,如果没有相反的证据,投资者有下列情形之一的,为一致行动人( )。 投资者在办理证券委托理财业务时,以下做法错误的是() 根据《中华人民共和国证券法》,投资者应当使用【实名开立】的账户进行交易() 我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成 《证券法》对投资者收购上市公司的方式作出了明确规定,下列哪种说法是正确的() 根据《中华人民共和国证券法》,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得____、____或者____投资者的信息。 《证券法》规定,证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者() 根据《证券法》的规定,下列表述中错误的是() 根据《证券法》的规定,下列各项中,表述错误的是()。 根据《证券法》和证券法原理,下列那些选项是正确的?() 根据《证券法》规定和证券法原理,下列哪些选项是正确的? (2020年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是(  ) 根据证券法律制度的规定,如果没有相反的证据,下列情形中,投资者甲公司和投资者乙公司不属于一致行动人的是( )。 根据证券法律制度的规定,非公开发行的公司债券应当向符合条件的合格投资者发行,但下列投资者中不受合格投资者资质条件限制的有( )。
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