单选题

新增客户评级要求在多少天内完成初评加复评的流程()

A. 5天
B. 10天
C. 15天
D. 18天

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单选题
新增客户评级要求在多少天内完成初评加复评的流程()
A.5天 B.10天 C.15天 D.18天
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单选题
到期重评的客户要求在多少天内完成初评+复评()
A.7天 B.10天 C.12天 D.18天
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单选题
我行的相关制度中,新增客户初评时间要求在多少天内完成()
A.4天 B.6天 C.9天 D.12天
答案
单选题
首次评级包括初评及复评,初评由反洗钱系统按照客户风险等级模型自动对全部客户评级,复评由()
A.人工确认 B.系统确认 C.客户自评 D.实地走访
答案
单选题
在客户洗钱风险等级分类操作流程中,新客户的首次评级须在个工作日内完成。人工复评的工作应在系统初评后的个工作日内完成()
A.三,五 B.二,三 C.十,五 D.一,三
答案
单选题
在公司授信风险评级中,风险评级应经过初评、复评和评定三个环节,复评与初评结果存在()(含)以上等级差异的,复评人应与初评人进行沟通,避免因信息不对称造成评级差异
A.1个 B.2个 C.3个 D.4个
答案
单选题
反洗钱评级中,人工复评的工作应在系统初评后的()个工作日内完成。
A.一 B.三 C.五 D.十
答案
单选题
客户风险等级分类基本流程的人工复评环节,根据客户尽职调查及对客户风险的整体评判情况,对系统初评结果进行复评确认()
A.一级分行反洗钱主管部门 B.支行反洗钱主管部门 C.相关业务部门 D.营业机构
答案
主观题
对于重新评定等级的客户,应在系统对客户风险等级进行初评后的()个工作日内完成复评
答案
单选题
信用评级程序包括( )。①评级准备,实地调查②初评阶段,评定等级③结果反馈与复评,结果发布④文件存档,跟踪评级
A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
答案
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人工复评的工作应在系统初评后的个工作日内完成() 客户洗钱风险评级系统定期对存量客户进行风险等级初评,在初评结束后()个工作日之内,各支行评级操作员应分析判断客户的实际风险水平,对系统初评结果进行调整,评级审批员对评级调整结果进行审批后确认客户的风险等级。 信用评级程序包括()。<br/>①评级准备,实地调查<br/>②初评阶段,评定等级<br/>③结果反馈与复评,结果发布<br/>④文件存档,跟踪评级 复核岗小赵要求辖内的分析岗3-4天内对新增客户开展一次批量评级,这种做法正确吗() 客户的评级(或授信)流程因有误而未完成,此时应直接将原流程作废,重新再发起评级(或授信)流程() 反洗钱系统对新开客户天内完成初评后推送至各客户归属行,各归属行反洗钱报告员务必在日内完成*人工审定工作() 反洗钱信息管理系统,未完成评级流程的客户,可发起评级再调整() 客户风险等级划分的操作步骤正确的是(1)初评(2)筛选信息(3)复评(4)收集信息() 客户评级流程包括() 在编制质量计划时,要求坚持三检二评制度是指()初评.复评的制度. 在编制质量计划时,要求坚持三检二评制度是指()初评、复评的制度。 超地区信用风险管理部门审批权限的授信业务,以()的评定结果作为总行评级的初评结果,由总行主审的专职审批人履行复评职责,复评结果即为最终结果。 商业银行监管评级的复评工作由被评级银行的主监管员、()及其上级主管负责完成。 根据《承德银行押品管理办法(试行)》,我行的押品价值评估流程主要包括初评、复评和审定三个环节() 微信公众号申请注册后,多少天内未完成注册,申请注册流程会被终止? 债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于(  )个工作日,集团企业评级或债券评级不应少于(  )个工作日。 债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于( )个工作日,集团企业评级或债券评级应不少于( )个工作日。 个人客户的评级授信流程为() “新增客户”应在()完成。 对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的(  )个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。
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