多选题

2021年底,国内甲证券公司担任乙股份公司的保荐机构,甲证券公司按照协议全部购入乙公司将要发行的全部股票,然后分销给其他投资者。甲证券公司承担销售和价格的全部风险,甲证券公司本次承销活动非常顺利,在短时间内将所承销股票全部售出。此后,甲证券公司以自有资金在证券市场上对乙公司的股票进行买卖,并赚取了买卖差价。请根据上述背景信息回答以下问题。甲证券公司以自有资金在证券市场上对乙公司的股票进行买卖,并赚取了买卖差价,从事该项业务的资本要求包括()。  

A. 注册资本不低于5000万元人民币
B. 注册资本不低于1亿元人民币
C. 净资本不低于5000万元人民币
D. 净资本不低于1亿元人民币

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多选题
2021年底,国内甲证券公司担任乙股份公司的保荐机构,甲证券公司按照协议全部购入乙公司将要发行的全部股票,然后分销给其他投资者。甲证券公司承担销售和价格的全部风险,甲证券公司本次承销活动非常顺利,在短时间内将所承销股票全部售出。此后,甲证券公司以自有资金在证券市场上对乙公司的股票进行买卖,并赚取了买卖差价。请根据上述背景信息回答以下问题。甲证券公司在承销证券时,应对公开发行募集文件的()进行核查。
A.真实性 B.合理性 C.准确性 D.完整性
答案
多选题
2021年底,国内甲证券公司担任乙股份公司的保荐机构,甲证券公司按照协议全部购入乙公司将要发行的全部股票,然后分销给其他投资者。甲证券公司承担销售和价格的全部风险,甲证券公司本次承销活动非常顺利,在短时间内将所承销股票全部售出。此后,甲证券公司以自有资金在证券市场上对乙公司的股票进行买卖,并赚取了买卖差价。请根据上述背景信息回答以下问题。甲证券公司以自有资金在证券市场上对乙公司的股票进行买卖,并赚取了买卖差价,从事该项业务的资本要求包括()。  
A.注册资本不低于5000万元人民币 B.注册资本不低于1亿元人民币 C.净资本不低于5000万元人民币 D.净资本不低于1亿元人民币
答案
多选题
某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。下列哪些是证券公司作为保荐机构的职责?()
A.部门设置职责 B.尽职推荐职责 C.持续督导职责 D.程序优化职责
答案
单选题
甲、乙、丙、丁证券公司均申请从事保荐业务,甲证券公司具备注册资本5000万元;乙证券公司具有完善的公司治理和内部控制制度;丙证券公司符合保荐代表人资格条件的从业人员有5人;丁证券公司上一年因重大违法违规行为受到行政处罚。下列符合申请保荐业务资格规定条件的机构是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。以下选项中,保荐机构及保荐代表人的保荐工作没有做到勤勉尽责的有()。  
A.未对股份公司两名主要客户的关联关系履行充分的核查程序并合并披露相关信息 B.股份公司涉诉专利涉及产品金额前后披露不一致且差异很大 C.对股份公司相关流水的核查存在依赖发行人提供资料 D.未对股份公司进行首发辅导
答案
单选题
以下关于持续督导说法正确的有(  )。 Ⅰ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构,2012年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构,则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日 Ⅱ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构,2014年4月1日,甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格,A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议,另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导,则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日 Ⅲ.1中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任 Ⅳ.Ⅱ中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任
A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
截至2019年年底,境内已有()家合资证券公司
A.13 B.14 C.15
答案
单选题
截至2010年年底,我国共有证券公司()家。
A.100 B.105 C.107 D.108
答案
单选题
截至2019年年底,境内已有(  )家合资证券公司。
A.13 B.14 C.15 D.16
答案
单选题
关于持续督导,下列说法正确的有()。<br/>Ⅰ甲证券公司为A公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在创业板上市的保荐机构。2014年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议,聘请乙证券公司为A公司定向增发并于2014年12月31日上市交易的保荐机构,则乙证券公司对A公司持续督导的期限截至2017年12月31日<br/>Ⅱ丙证券公司为B公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在中小板上市
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ E.Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。中国证监会在审核过程中发现保荐机构及保荐代表人在保荐过程中未勤勉尽责,可采取的监管措施有()。 2016年4月,甲公司发行股份购买资产,聘请某证券公司作为其独立财务顾问,则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有()。Ⅰ该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事Ⅱ2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务Ⅲ甲公司持有该证券公司4.2%股份且为第4大股东Ⅳ2015年1月,该证券公司与甲公司存在资产委托关系Ⅴ2016年1月,甲公司实际控制人变更,该证券公司当时担任收购方的财务顾问 证券公司履行保荐职责,不需要注册登记为保荐机构。() 证券公司从事发行上市保荐业务,应向(  )申请保荐机构资格。 李某为甲股份公司的董事长,赵某为乙股份公司的董事长,甲公司持有乙公司 60%的股份。甲、乙公司的下列行为中,《公司法》不予禁止的是( )。 李某为甲股份公司的董事长,赵某为乙股份公司的董事长,甲公司持有乙公司60%的股份。甲、乙公司的下列行为中,《公司法》不予禁止的是( )。 截至2008年年底,分别有()家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件()。 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件( )。 证券公司申请成为保荐机构,至少需要具有()名保荐代表人 目前来看,国内证券公司开展国际化业务的主战场仍是中国香港市场。截至2020年底,我国境内有( )家证券公司获准在境外设立子公司 下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务 证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求(  )。 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括( )。 证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有(  )。 证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。 证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( ) 证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件是( )。 (2015年5月)证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( ) 甲公司持有乙股份公司(上市公司)6.4%股份,为乙公司第四大股东,2016年11月15日,甲公司减持套现2.9%乙公司股份,3个月后,乙公司股价上扬,甲公司又增持1.9%的乙公司股份,下列选项说法正确的是?(  )[2018年真题]
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