多选题

某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。中国证监会在审核过程中发现保荐机构及保荐代表人在保荐过程中未勤勉尽责,可采取的监管措施有()。

A. 重点关注
B. 出具警示函
C. 责令公开说明
D. 认定为不适当人选

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多选题
某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。下列哪些是证券公司作为保荐机构的职责?()
A.部门设置职责 B.尽职推荐职责 C.持续督导职责 D.程序优化职责
答案
多选题
某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。以下选项中,保荐机构及保荐代表人的保荐工作没有做到勤勉尽责的有()。  
A.未对股份公司两名主要客户的关联关系履行充分的核查程序并合并披露相关信息 B.股份公司涉诉专利涉及产品金额前后披露不一致且差异很大 C.对股份公司相关流水的核查存在依赖发行人提供资料 D.未对股份公司进行首发辅导
答案
多选题
某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。中国证监会在审核过程中发现保荐机构及保荐代表人在保荐过程中未勤勉尽责,可采取的监管措施有()。
A.重点关注 B.出具警示函 C.责令公开说明 D.认定为不适当人选
答案
判断题
王某、陈某、李某三人共同出资成立了一家有限责任公司。王某、陈某的出资各占20%,李某的出资占60%。现李某与肖某达成协议,将其在该公司拥有的股份全部转让给肖某。对此,如果王某和陈某都不愿意购买,李某应当取消与肖某的股份转让协议。
答案
单选题
王某经营一家公司,A县税务局干部李某前往该公司采取税收保全措施时,王某拒不配合,将李某打成重伤。王某涉嫌构成的犯罪是()。
A.抗税罪 B.危害税收征管罪 C.逃税罪 D.故意伤害罪
答案
单选题
上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问,下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有()。Ⅰ证券公司派员工李某担任该上市公司的董事Ⅱ该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务Ⅲ上市公司拥有该证券公司1.2%的股份Ⅳ证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务Ⅴ证券公司的子公司持有上市公司4%的股权
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
张某、王某、赵某、李某共同成立一家有限责任公司,下列不属于出资的是()
A.张某出资1000张桌椅 B.王某出资了自己的设备 C.赵某出资了自己设备的专利 D.李某出资了自己一块土地
答案
多选题
王某和李某欲开办一家合伙制的专利代理机构,应当符合下列哪些条件?
A.王某和李某均为执业2年以上的专利代理师 B.签订合伙协议 C.具有不低于5万元人民币的资金 D.有固定办公场所
答案
单选题
王某经营一家公司,A县税务局干部李某前往该公司采取税收保全措施时,王某拒不配合,将李某打成重伤。王某的行为涉嫌构成犯罪的罪名是()。
A.抗税罪 C.逃税罪 B.危害税收征管罪 D.故意伤害罪
答案
单选题
甲、乙、丙和丁四人打算设立一家名为富康的有限责任公司,张某、王某、李某、赵某、周某五人打算设立一家名为光大的股份有限公司。请问下列说法中正确的是(  )。
A.四个发起人书面认足了富康公司章程规定其认购的股份后,应当一次性缴纳全部出资 B.发起设立股份有限公司,应当有五个以上发起人,所以富康公司不能成立 C.五个发起人在光大公司的创立大会召开15日前将会议日期通知了各认股人并作了公告。但因一些认股人拒绝出席大会导致创立大会始终无法举行,公司不能成立。在此种情形下,5名发起人认为他们有权抽回其股本 D.5名发起人缴纳了出资、召开了光大公司的创立大会后,应当由创立大会从发起人中指定一人向公司登记机关报送申请设立公司的相关材料
答案
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王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了谋取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于(  )。 王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了牟取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于( )。 游客王某一家在李某承包的水库戏水,李某的雇工张某和孙某以为王某在偷鱼苗将其打伤。下列说法正确的是() 游客王某一家在李某承包的水库戏水,李某的雇工张某和孙某以为王某在偷鱼苗将其打伤。下列说法正确的是() 游客王某一家在李某承包的水库戏水,李某的雇工张某和孙某以为王某在偷鱼苗将其打伤。下列说法正确的是()。   某期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务,则该证券公司应当满足的风险控制标准包括()。 2018年9月,李某、王某二人出资设立一家有限责任公司。李某的下列行为属于抽逃出资的是() 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法错误的是( )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关乎王某的说法正确的是()。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。 中国居民王某是一家公司的员工,其2012年的收入情况如下: 某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述,不符合证券法律制度规定的是() 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发 现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是() 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是(  )。 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是()。 甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,王某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果王某请求该证券公司为其开户,证券公司应当( )。 张某担任一家国有资本控股的股份有限公司的董事长,现因人事变动,需由张某兼任公司总经理。该兼任事项应当经公司的()同意。 王某趁李某一家上班之际,撬开了李某家的后窗进入其家,翻箱倒柜寻找一切可以带走的有价值的财物,当王某正在寻财时,李某回家取遗忘的东西,撞上了王某。王某拿出随身携带的利刃刺向李某左胸,趁李某倒地时,迅速离开了李某的家。因家中没人,李某最终因流血过多死亡,王某行为应该 李某是某互联网公司的运营总监,离职后,组建团队,创建一家互联网公司。李某创业属于
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