单选题

下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度<br/>Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程<br/>Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系<br/>Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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多选题
下列关于证券自营业务的说法,正确的有()。
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
答案
单选题
关于证券公司经营证券自营业务的规模,下列说法正确的是( )。
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
答案
单选题
下面关于证券自营业务说法正确的是()。
A.证券公司均不得从事证券自营业务 B.证券公司均可以从事证券自营业务 C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
答案
多选题
下列关于证券公司自营业务的说法正确的有(  )。
A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 B.自营业务部门是自营业务的执行机构 C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用 D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
答案
单选题
下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。
A.证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户 B.证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券 C.证券公司从事证券自营业务,不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场 D.证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定
答案
单选题
下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有( )。
A.自营股票规模不得超过净资本的100% B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50% C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 D.违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
答案
单选题
下列关于证券自营业务的说法中,错误的是()
A.禁止从自营账户中提取现金 B.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户交易 C.经总部批准,证券公司的营业部可以从事自营业务 D.自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理
答案
单选题
下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度<br/>Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程<br/>Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系<br/>Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。
A.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20% C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3% D.违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
答案
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下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。 下列关于证券自营业务的认识不正确的是( )。 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是( )。 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是( )。 下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是( )。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.禁止假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为 在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述,正确的是( )。 下列关于证券自营业务自主性的描述中,正确的是() 下列证券自营业务的决策与授权说法中错误的是(): 自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责|自营业务部门为自营业务的执行机构|董事会是自营业务的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略,投资事项和投资品种|证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 证券自营业务 关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是( )。 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的有() 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的是() 证券经营机构从事证券自营业务不得有下列()行为。 证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。   证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到(  )。 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 证券公司从事证券自营业务可以()。
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