单选题

与监管部门、政府其他相关部门、机构投资者、法律顾问、审计师等主体沟通与联系的部门属于基金管理人的()部门。

A. 前台
B. 中台
C. 后台
D. 其他部门

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单选题
与监管部门、政府其他相关部门、机构投资者、法律顾问、审计师等主体沟通与联系的部门属于基金管理人的()部门。
A.前台 B.中台 C.后台 D.其他部门
答案
判断题
审计师能为监管部门提供协助,如有利于监管部门对监管对象进行分级、分类管理,为市场参与者提供关于金融机构目前状况的参考。()
答案
单选题
在对国防承包商的制造部门进行审计期间,审计师偶然发现了一项计划,该计划表面看起来公司不恰当地增加了一份成本加成政府合同的成本。审计师与高级管理层讨论了这种方式,并建议审计师寻求法律顾问的意见。审计师这样做,并且在审查了政府合同后,法律顾问表明这种做法是有问题的,但也提出了这种做法在技术上并不违反政府合同的观点。根据法律顾问的决定,审计师决定在提交给管理层和审计委员会的正式审计报告中省略关于该做法的
A.否。审计师已经与组织中的适当人员一起跟进此事,并得出结论,即不涉及舞弊 B.是。这是违规行为,因为即使已经解决,也应该向审计委员会报告所有重要信息 C.否。如果怀疑存在舞弊,则应在发生舞弊的部门级别解决 D.是。仅内部法律顾问的意见是不够的。审计师应该向外部法律顾问寻求建议
答案
单选题
股权投资基金收益分配主体包括()。I.投资者Ⅱ.管理人Ⅲ.服务机构Ⅳ.自律组织Ⅴ.监管部门
A.I、Ⅱ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
高层管理要求IS审计师帮助部门管理者实施必要的控制,IS审计师应该()
A.拒绝这种安排,因为这不是审计人员的职责 B.告诉管理层将来他的审计工作无法进行 C.执行安排和将来的审计工作,处于职业谨慎 D.在得到用户部门批准的情况下,进行实施和后续工作
答案
多选题
积极推行政府法律顾问制度,建立政府法制机构人员为主体、吸收()参加的法律顾问队伍。
A.法官 B.检察官 C.律师 D.专家
答案
单选题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFIA.RQFII等。
B.第一类 C.第二类 D.第三类 E.第四类
答案
单选题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。
A.第一类 B.第二类 C.第三类 D.第四类
答案
单选题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。
A.第一类 B.第二类 C.第三类 D.第四类
答案
多选题
审计部门]应加强与监管部门]的交流,及时向监管部门报告年度开展案件防控有关()等内容
A.实施总结 B.审计工作的计划 C.实施报告 D.审计过程中发现的重大问题 E.审计过程中发现的风险
答案
热门试题
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