多选题

审计部门]应加强与监管部门]的交流,及时向监管部门报告年度开展案件防控有关()等内容

A. 实施总结
B. 审计工作的计划
C. 实施报告
D. 审计过程中发现的重大问题
E. 审计过程中发现的风险

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多选题
审计部门]应加强与监管部门]的交流,及时向监管部门报告年度开展案件防控有关()等内容
A.实施总结 B.审计工作的计划 C.实施报告 D.审计过程中发现的重大问题 E.审计过程中发现的风险
答案
多选题
审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关()等内容。
A.实施总结 B.审计工作的计划 C.实施报告 D.审计过程中发现的重大问题 E.审计过程中发现的风险
答案
单选题
商业银行内部审计部门应向监管部门提交的报告不包括:( )
A.内部审计计划 B.反洗钱活动开展情况报告 C.外部机构对银行的审计报告 D.重要审计发现及其整改情况
答案
多选题
银行应及时向监管部门报告哪些重大操作风险事件()
A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30 万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额 1000万元以上的案件 B.造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市 )范围内中断业务 3 小时以上,在涉及一个省 (自治区、直辖市 )范围内中断业务 6 小时以上,严重影响正常工作开展的事件 C.盗窃、出卖、泄涌或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件 D.高管人员严重违规 E.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失 1000 万元以上的事故、自然灾害 F.其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额 1‰的操作风险事件
答案
判断题
本行积极配合监管部门的检查和评价,及时将监管意见报告行长办公室。本行根据监管意见及时落实整改,并将处理意见报告监管部门()
答案
单选题
审计部门要及时向监管部门报告()开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中风险的重大问题和风险等内容。
A.月度 B.季度 C.半年 D.年度
答案
多选题
统计工作外部监管部门是指等监管部门()
A.人民银行 B.银监会 C.财政局 D.统计局 E.以上全部都是
答案
多选题
在线监测系统出现异常应及时向环保监管部门报告,主要形式有()
A.电话 B.邮件 C.传真
答案
单选题
银行被质押股权达到或超过全部股权的应及时向监管部门报告()
A.0.1 B.0.2 C.0.3 D.0.5
答案
多选题
在下列__情况下,生产经营单位应当及时向安全生产监管部门和有关部门报告()
A.发生职业危害事故 B.发现职业病病人 C.发现疑似职业病病人 D.发现职业危害因素
答案
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交易所应加强对()行为的监控,要能及时发现股价异常波动情况,并及时全面的监管部门报告。 任何单位和个人发现生产经营单位存在__,有权向安全生产监管部门和专项监管部门举报() 监管部门是市场约束的核心,以下不是监管部门作用的是(  )。 银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。 自助银行开业后,商业银行应及时向监管部门报告该自助银行等情况() 矿山企业发生职业危害事故后,应及时向所在地安全监管部门和有关部门报告() 监管点要定时向质押监管部门报日报表,日报表形式有(),也可以由各单位质押监管部门确定。 如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索,应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查,排查结束后()内向监管部门报送专项风险排查报告 外单位凭向监管部门提报施工计划() 首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告 按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有()。 各行社银行卡处应建立大额、可疑交易报告制度,应及时向有关监管部门进行报告() 市场监管部门负责 监管部门的作用有(  )。 安全监管部门、、负责() 涉及进口环节的,由组织抽检的市场监管部门及时向进口地海关部门通报() 根据《上海市安全生产条例》,生产经营单位内向安全生产监管部发生生产安全事故后,应当在门和专项监管部门报告;情况紧急时,应当在内向安全生产监管部门和专项监管部门报告() 按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有(   )。 任何单位和个人发现事故隐患,均无权向安全监管部门和有关部门报告() 监管部门重点关注事项包括:()。
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