单选题

下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是(  )

A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 行政拘留
D. 出具警示函

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单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》下列不属于专业投资者的是()
A.经有关金融监管部门批准设立的财务公司 B.社会保障基金 C.慈善基金 D.最近一年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
答案
多选题
《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为()
A.个人投资者 B.普通投资者 C.机构投资者 D.专业投资者
答案
单选题
《证券期货投资者适当性管理办法》中规定,投资者可以分为()
A.个人投资者和机构投资者 B.普通投资者与专业投资者 C.会员投资者和非会员投资者 D.一般投资者和特殊投资者
答案
单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者可以分为()
A.个人投资者和机构投资者 B.普通投资者与专业投资者 C.会员投资者和VIP投资者 D.一般投资者和特殊投资者
答案
单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是()
A.每3个月一次 B.每半年一次 C.每一年一次 D.每两年一次
答案
多选题
《证券期货投资者适当性管理办法》是根据()及其他相关法律、行政法规制定的,目的是为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益
A.《期货交易管理条例》 B.《证券法》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《证券投资基金法》
答案
单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是()
A.每年开展一次 B.每三个月开展一次 C.每半年开展一次 D.每两年开展一次
答案
单选题
中国证监会于(  )起实施《证券期货投资者适当性管理办法》,该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。
A.2016年7月1日 B.2017年7月1日 C.2017年5月1日 D.2016年5月1日
答案
单选题
下列不属于监管部门对商业银行薪酬管理的监管重点的是()。
A.年度经营计划的审慎性 B.业务归属和会计核算的准确性 C.信贷资源和资金来源的合规性 D.财务数据和管理信息的规范性
答案
单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告
A.每月 B.每半年 C.每年 D.每2年
答案
热门试题
(  )于2017年7月1日起实施《证券期货投资者适当性管理办法》,该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告 根据《证券期货投资者适当性管理办法》投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品,经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后,经营机构()向其销售 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素包括() 经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应() 2016年12月12日,中国(  )发布《证券期货投资者适当性管理办法》,这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章,是投资者保护领域的基础性制度,其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(征求意见稿)》的规定,制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》。 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取(  )措施。 证券期货经营机构应当按照资产管理合同的约定向投资者提供资产管理计划季度报告,下列属于需要披露的信息是()。 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。 下列设备哪些不属于特种设备安全监管部门监管() 下列不属于监管部门的信息科技风险监管目标的是()。 资产管理计划运作期间,证券期货经营机构向投资者提供信息表述不正确的是()。 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施()。 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。() 在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有( )。 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》于()起实施。 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自()起施行。 ()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
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