单选题

投资合规性风险不包括( )。

A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为
D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动

查看答案
该试题由用户839****64提供 查看答案人数:27857 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户839****64提供 查看答案人数:27858 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
投资合规性风险不包括( )。
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为 D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动
答案
单选题
投资合规性风险不包括()。
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B. C.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 D. E.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为 F. G.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动
答案
单选题
投资合规性风险不包括(  )。
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为 D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
答案
单选题
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。
A.监察稽核合规性风险 B.培训教育合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.其他合规性风险
答案
单选题
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 D.每日跟踪评估投资比例
答案
单选题
投资合规性风险管理主要措施不包括()。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B. C.对宣传推介材料进行合规审核 D. E.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 F. G.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
单选题
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
单选题
投资合规性风险管理主要措施不包括( )
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 D.对宣传推介材料进行合规审核
答案
单选题
合规风险的主要种类包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险 下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。 据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括(  )。 基金管理公司的投资合规管理风险不包括()。 合规性风险的主要种类不包括()。 关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施不包括( ) 根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施不包括( )。 根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施不包括( )。 销售合规性风险管理主要措施不包括()。 销售合规性风险管理主要措施不包括( )。 (2019年真题)关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 反洗钱合规性风险管理措施不包括()。 信息披露合规性风险管理主要措施不包括( )。 流动性风险限额不包括(法律合规部)() 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括(     )。 合规风险管理流程不包括()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位