单选题

(2017年真题)基金管理人建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,该行为属于内部控制基本要素的( )。

A. 风险评估
B. 信息沟通
C. 控制活动
D. 内部监控

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单选题
(2017年真题)基金管理人建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,该行为属于内部控制基本要素的( )。
A.风险评估 B.信息沟通 C.控制活动 D.内部监控
答案
单选题
(2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,该行为属于内部控制基本要素的( )。
A.风险评估 B.信息沟通 C.控制活动 D.内部监控
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单选题
关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,以下表述错误的是( )。
A.风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估 B.公司应加大信息科技的投入,促进风险管理的数量化和自动化 C.风险业绩评估小组应定期提供评估报告 D.风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号
答案
单选题
(  )是指基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
A.环境控制 B.风险评估 C.控制活动 D.信息沟通
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单选题
基金管理人建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,该行为属于内部控制基本要素的()
A.风险评估 B.信息沟通 C.控制活动 D.内部监控
答案
单选题
(2017年真题)股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少( )开展一次全面的外包业务风险评估。
A.一年 B.半年 C.每季度 D.两年
答案
单选题
(2017年真题)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
A.不公平对待不同投资组合 B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害 C.基金宣传材料有误导性陈述 D.基金净值计算差错
答案
单选题
私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系和严谨的业务操作流程,做法不包括()。
A.对内外部风险进行识别 B.及时防范和化解风险 C.利用部门分设 D.与全体员工签协议的方式实现业务流程的控制
答案
单选题
私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系和严谨的业务操作流程,做法不包括()
A.对内外部风险进行识别、评估和分析 B.及时防范和化解风险 C.利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制 D.与全体员工签协议的方式实现业务流程的控制
答案
单选题
(2017年真题)私募基金管理人销售私募基金的,应当( )。
A.对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估 B.向投资者承诺绝对收益率 C.和运营商合作,通过手机短信向用户推介 D.通过报刊向订阅人推介
答案
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