单选题

私募基金管理人应该建立科学的()体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。

A. 风险评估
B. 风险管理
C. 风险控制
D. 合规管理

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单选题
私募基金管理人应该建立科学的()体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
A.风险评估 B.风险管理 C.风险控制 D.合规管理
答案
单选题
私募基金管理人应当建立科学的()体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
A.风险评估 B.风险管理 C.风险控制 D.合规管理
答案
单选题
(  )是指基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
A.环境控制 B.风险评估 C.控制活动 D.信息沟通
答案
单选题
基金管理人建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,该行为属于内部控制基本要素的()
A.风险评估 B.信息沟通 C.控制活动 D.内部监控
答案
单选题
(2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,该行为属于内部控制基本要素的( )。
A.风险评估 B.信息沟通 C.控制活动 D.内部监控
答案
单选题
(2017年真题)基金管理人建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,该行为属于内部控制基本要素的( )。
A.风险评估 B.信息沟通 C.控制活动 D.内部监控
答案
单选题
私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系和严谨的业务操作流程,做法不包括()。
A.对内外部风险进行识别 B.及时防范和化解风险 C.利用部门分设 D.与全体员工签协议的方式实现业务流程的控制
答案
单选题
私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系和严谨的业务操作流程,做法不包括()
A.对内外部风险进行识别、评估和分析 B.及时防范和化解风险 C.利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制 D.与全体员工签协议的方式实现业务流程的控制
答案
单选题
管理人内部控制的主要控制活动说法正确的是( )。I.私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则建立必要的防火墙制度与业务隔离制度,各部门有合理及明确的授权分工操作相互独立。II.私募基金管理人应当健全治理结构,防范不正当关联交易、利益输送和内部控制风险,保护投资者利益和自身合法权益。III.私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析及时防范和化解风险。IV.私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
A.II B.I C.I D.I
答案
单选题
私募基金管理人()是在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A.内部控制 B.风险控制 C.合规管理 D.风险管理
答案
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私募基金管理人()是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 私募基金管理人()是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施 私募基金管理人应该确保其宣传的私募基金管理人有关信息()。 中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的自律管理包括()。Ⅰ.对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查Ⅱ.建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案Ⅲ.对私募基金管理人进行公开谴责Ⅳ.给予私募基金管理人行政处罚 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募不进行托管的,私募基金管理人应建立保障私募基金( )的制度措施和纠纷解决机制。 私募基金管理人应该在私募基金募集完毕后()内,通过私募基金登记备案系统进行备案。 私募基金应该由基金()托管,私募基金管理人应建立健全私募基金托管人遴选制度,切实保障资金安全。 ()应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。 (  )应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。 私募基金管理人应该履行()义务。委托基金销售机构募集私募基金的,()因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。 私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控()。 股权投资基金管理人应该在()进行私募基金的备案 私募基金管理人应该向()履行基金管理人登记手续。 私募基金管理人披露过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人( )。 私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时,下列做法正确的有()。Ⅰ.私募基金管理人自行对私募基金进行风险评级Ⅱ.委托第三方机构对私募基金进行风险评级Ⅲ.向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ.向无投资经验的投资者推介私募基金 中国证券投资基金业协会应当及时注销私募基金管理人登记的情形有()。Ⅰ.私募基金管理人依法解散Ⅱ.私募基金管理人旗下基金已全部清盘Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销Ⅳ私募基金管理人被依法宣告破产 私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时,下列做法正确的有( )。Ⅰ.私募基金管理人自行对私募基金进行风险评级Ⅱ.委托第三方机构对私募基金进行风险评级Ⅲ.向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ.向无投资经验的投资者推介私募基金 管理人应当建立财产分离制度,( )要实行独立运作、分别核算。 Ⅰ私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间 Ⅱ不同私募基金财产之间 Ⅲ相同私募基金财产之间 Ⅳ私募基金财产和其他财产之间 下列属于私募基金管理人义务的是()。Ⅰ.承诺私募基金最低投资收益;Ⅱ.履行私募基金管理人登记手续;Ⅲ.履行私募基金备案手续;Ⅳ.制作风险揭示书,向投资者充分揭示相关风险 私募基金管理人过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人向()报送的数据为准。
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