单选题

(2017年真题)关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是( )。

A. 授权要适当,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
B. 公司员工应当在授权范围内行使职责,管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围
C. 应建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
D. 重大业务授权应当明确授权内容和时效

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单选题
(2017年真题)关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是( )。
A.授权要适当,对已不适用的授权应及时修改或取消授权 B.公司员工应当在授权范围内行使职责,管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围 C.应建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行 D.重大业务授权应当明确授权内容和时效
答案
单选题
(2017年)关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是( )。
A.授权要适当,对已不适用的授权应及时修改或取消授权 B.公司员工应当在授权范围内行使职责,管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围 C.应建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行 D.重大业务授权应当明确授权内容和时效
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单选题
(2017年真题)关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。
A.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点,在保证规模增长的前提下做好内部控制 B.基金管理公司积极举办员工风控培训,营造内控文化氛围 C.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职 D.基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定,稽核部门不得干预
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单选题
(2017年真题)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。
A.控制环境 B.控制利润 C.控制成本 D.控制目标
答案
单选题
(2017年真题)下列选项中,不属于基金管理人内部控制目标的是( )。
A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 B.防范和化解经营风险,提高经营管理效率,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整 C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益 D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
答案
单选题
(2017年真题)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括( )。
A.员工自律 B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 C.协会的检查、监督、控制和指导 D.各部门主管的检查监督
答案
单选题
关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是()
A.授权要适当,对已不适用的授权应及时修改或取消授权 B.公司员工应当在授权范围内行使职责,管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围 C.应建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行 D.重大业务授权应当明确授权内容和时效
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单选题
(2017年真题)下列事项中,可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是( )。
A.基金业绩不佳 B.基金规模下降 C.基金经理“老鼠仓” D.基金公司员工离职
答案
单选题
(2017年真题)下列关于股权投资基金管理人的说法中,错误的是( )。
A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务 B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制 D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理
答案
单选题
(2016年真题)基金管理人授权控制的内容不包括( )。
A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责 B.公司重大业务的授权可以采取口头形式,授权书应当明确内容和时效 C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行 D.公司授权要适当,对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
答案
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