单选题

下列关于合规管理的说法中,错误的是()

A. 合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
B. 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C. 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
D. 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

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单选题
下列关于合规管理的说法中,错误的是()
A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
答案
单选题
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
A.经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立 C.经理层人员应当按照公司章程 D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
答案
单选题
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()
A.董事会的指示 B.自主决策 C.制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动 D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
答案
单选题
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
A.经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会. 董事会的指示 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立. 自主决策 C.经理层人员应当按照公司章程. 制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资. 研究. 交易等具体业务活动 D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
答案
单选题
下列关于合规管理的意义说法错误的是( )
A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 B.减少违规处罚导致的损失 C.减少声誉风险导致的潜在损失 D.减少基金持有人的损失
答案
单选题
下列关于合规管理的意义,说法错误的是(  )。
A.可以帮助基金管理人控制违规风险 B.减少违规处罚导致的损失 C.减少声誉风险导致的潜在损失 D.减少基金持有人的损失
答案
单选题
下列关于合规风险的说法中,错误的是( )。
A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险 B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险 D.合规风险一般独立于法律风险讨论
答案
单选题
下列关于合规管理的意义说法错误的是(   )
A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 B.减少违规处罚导致的损失 C.减少声誉风险导致的潜在损失 D.减少基金持有人的损失
答案
单选题
下列关于管理层合规责任的说法,错误的是()。
A.公平对待所有股东 B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告 C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策
答案
单选题
下列关于管理层的合规责任,说法错误的是()。
A.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策 B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告 C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D.公平对待所有股东
答案
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