单选题

关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。

A. 经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会. 董事会的指示
B. 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立. 自主决策
C. 经理层人员应当按照公司章程. 制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资. 研究. 交易等具体业务活动
D. 经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

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单选题
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()
A.董事会的指示 B.自主决策 C.制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动 D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
答案
单选题
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
A.经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立 C.经理层人员应当按照公司章程 D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
答案
单选题
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
A.经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会. 董事会的指示 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立. 自主决策 C.经理层人员应当按照公司章程. 制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资. 研究. 交易等具体业务活动 D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
答案
单选题
下列关于管理层合规责任的说法,错误的是()。
A.公平对待所有股东 B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告 C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策
答案
单选题
下列关于管理层的合规责任,说法错误的是()。
A.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策 B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告 C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D.公平对待所有股东
答案
单选题
下列关于管理层的合规责任,说法错误的是( ).
A.公平对待所有股东 B.对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告 C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D.接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策
答案
单选题
下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。
A.基金管理人可设总经理一人,副总经理若干人 B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预 C.经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向于任何一方股东 D.经理层必须下设投资决策委员会、风险控制委员会等专门委员会
答案
单选题
关于管理层责任,以下说法中,错误的是()。
A.管理层对与财务报表相关的内部控制设计 B.如果管理层不认可并理解其对编制财务报表的责任,注册会计师不能出具标准审计报告 C.管理层按照适用的财务报告编制基础编制财务报表并使其实现公允反映 D.允许注册会计师能够接触与编制财务报表相关的所有信息,并提供获取审计所需要的其他信息
答案
单选题
关于管理层责任,以下说法中,错误的是( )。
A.管理层对与财务报表相关的内部控制设计、运行与维护承担完全责任 B.如果管理层不认可并理解其对编制财务报表的责任,注册会计师不能出具标准审计报告 C.管理层按照适用的财务报告编制基础编制财务报表并使其实现公允反映 D.允许注册会计师能够接触与编制财务报表相关的所有信息,并提供获取审计所需要的其他信息
答案
单选题
下列关于合规管理部门的设置和责任的说法中,错误的是()
A.基金管理人一般专门设立合规部,也叫法律合规部或监察稽核部 B.合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念,坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私,并具备相应的专业知识 C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门 D.合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖
答案
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