单选题

下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。

A. 证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金
B. 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
C. 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
D. 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

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单选题
下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。
A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
答案
多选题
证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。 Ⅰ. 合法合规性原则 Ⅱ. 集中管理原则 Ⅲ. 业务隔离原则 Ⅳ. 了解客户原则
A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 ①合法合规原则;②集中管理原则;③独立运行原则;④岗位分离原则。
A.②③④ B.①②③ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
下列不属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 Ⅰ.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 Ⅲ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 Ⅳ.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
融资融券业务管理的基本原则包括( )。 ①合法合规原则 ②集中管理原则 ③独立运行原则 ④岗位分离原则
A.②③④ B.①②④ C.①③④ D.①②
答案
单选题
融资融券业务管理的基本原则有( )。①合法合规性原则②集中管理原则③分散管理原则④业务隔离原则⑤了解客户原则
A.①②③④⑤ B.①③④⑤ C.①②④⑤ D.①②③④
答案
单选题
证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。<br/>①合法合规性原则<br/>②集中管理原则<br/>③业务隔离原则<br/>④了解客户原则
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
融资融券业务管理的基本原则有(  )。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
多选题
融资融券业务业务管理的基本原则( )。
A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全 B.客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 C.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券 D.业务实行集中统一管理
答案
单选题
融资融券业务管理的基本原则有()。<br/>①合法合规性原则<br/>②集中管理原则<br/>③业务隔离原则<br/>④了解客户原则
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
热门试题
下列属于融资融券业务的有()。 融资融券业务管理的基本原则包括( )。 Ⅰ.合法合规 Ⅱ.集中管理 Ⅲ.独立运行 Ⅳ.岗位分离 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。 从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。 证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则有(  )①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。 下列属于开展融资融券业务意义的是()。 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。 业务集中处理平台用户管理原则是() 业务集中处理平台用户管理原则是() 证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。( )负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。 ()负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。 (2018年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。 融资融券业务管理风险控制的措施包括() 证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。 证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构(  )。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
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