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注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为()。
单选题
注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业
务类别为()。
A. 证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)
B. 证券投资业务和证券投资咨询业务
C. 证券承销业务和证券投资业务
D. 证券一般业务和咨询类业务
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单选题
注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为()。
A.证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师) B.证券投资业务和证券投资咨询业务 C.证券承销业务和证券投资业务 D.证券一般业务和咨询类业务
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。Ⅰ 是否取得证券从业资格Ⅱ 是否具有证券投资咨询执业资格Ⅲ 是否注册登记为证券投资顾问Ⅳ 是否注册为证券分析师
A.Ⅰ Ⅳ B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券注册登记关注事项的有( )。①是否取得证券从业资格②是否具有证券投资咨询执业资格③是否注册登记为证券投资顾问④是否注册为证券分析师
A.①②③ B.①④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有( )。 Ⅰ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师 Ⅱ.应当具有证券投资咨讯执业资格 Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有( )。Ⅰ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ.应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中,正确的有( )。Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ
答案
单选题
申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析师Ⅳ.证券分析顾问
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有()。<br/>Ⅰ证券投资顾问可以同时注册为证券分析师<br/>Ⅱ应当具有证券投资咨询执业资格<br/>Ⅲ须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问<br/>Ⅳ证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,不会在证券业协会网站公示的信息是()。
A.所在机构 B.执业证书编号 C.身份证号 D.从事证券投资咨询业务类型
答案
单选题
下列对证券投资顾问人员注册登记管理,说法错误的是( )
A.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格 B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突 C.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 D.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
答案
热门试题
下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法,错误的是( )。
下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是()。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构制定证券投资顾问人员管理制度 Ⅳ.证券投资顾问同时注册为证券分析师
证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强证券投资顾问人员( )管理。①注册登记②岗位职责③执业行为④执业习惯
证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送下列书面申请材料包括( )。 Ⅰ.公司证券投资咨询业务许可证明复印件 Ⅱ.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表 Ⅲ.公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书 Ⅳ.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。 Ⅰ.资格审查 Ⅱ.注册登记 Ⅲ.岗位职责 Ⅳ.执业行为
证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。<br/>Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为
证券投资顾问或者证券分析师变更岗位,不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的,所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起( )个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在( )注册登记为证券分析师。
证券投资咨询人员,主要包括()。Ⅰ.证券咨询顾问Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券评估师Ⅳ.证券分析师
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为
(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员的管理措施,包括()。Ⅰ.注册登记 Ⅱ.通过证券从业资格考试Ⅲ.岗位职责 Ⅳ.执业行为
注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其()将会在证券业协会网站公示。Ⅰ.所在机构Ⅱ.执业证书编号Ⅲ.身份证号Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型
以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是()。
以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是( )。
证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料()。Ⅰ.申请注册人员基本信息表Ⅱ.公司证券投资顾问、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明Ⅲ.公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书Ⅳ.家庭成员信息表
注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其()将会在证券业协会网站公示。I.所在机构Ⅱ.执业证书编号Ⅲ.身份证号Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。I注册登记II岗位职责III执业行为IV权利义务
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