单选题

以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是(  )。

A. 证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,可申请注册登记为证券分析师
B. 证券分析师离职,其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内,通过中国证券业证书管理系统提交离职备案
C. 证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记
D. 证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记

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单选题
以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是()。
A.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记 B.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执行资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,可申请注册登记为证券分析师 C.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记 D.证券分析师离职,其所在的证券公司应当在劳动合同结束之日起5个工作日内,通过中国证券业执行证书管理系统提交离职备案
答案
单选题
以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是(  )。
A.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,可申请注册登记为证券分析师 B.证券分析师离职,其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内,通过中国证券业证书管理系统提交离职备案 C.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记 D.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
答案
单选题
以下关于证券分析师的注册登记要求说法错误的是( )。
A.证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交证券业协会 B.证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料 C.证券业协会在收到完整申请材料后10日内审核完毕。对不予注册登记的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因 D.执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示
答案
单选题
以下关于证券分析师的注册登记要求说法错误的是( )。
A.证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交证券业协会 B.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料 C.证券业协会在收到完整申请材料后10日内审核完毕。对不予注册登记的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因 D.注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示
答案
单选题
以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是(  )。[2015年11月真题]
A.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,可申请注册登记为证券分析师 B.证券分析师离职,其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内,通过中国证券业证书管理系统提交离职备案 C.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记 D.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
答案
单选题
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中,正确的有( )。Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ
答案
多选题
以下关于投资分析师的做法正确的是()。
A.某投资分析师通过特别渠道获得正确的非公开信息,于是立即在网上进行公布 B.投资分析师甲在经过分析师乙的同意后,引用分析师乙的部分容 C.投资分析师甲没有经过乙同意后,引用了分析师乙中的财务数据 D.投资分析师经过客户的同意后对该客户的账户进行交易
答案
单选题
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有( )。 Ⅰ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师 Ⅱ.应当具有证券投资咨讯执业资格 Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有(  )。Ⅰ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ.应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核;证券分析师数量少于20人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。()  
答案
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下列关于注册国际投资分析师考试的说法正确的是()。 下列关于注册国际投资分析师考试的说法正确的是(  )。 关于证券分析师,下列说法错误的是(  )。 关于证券分析师,下列说法错误的是()。 关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。 注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为()。 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有()。<br/>Ⅰ证券投资顾问可以同时注册为证券分析师<br/>Ⅱ应当具有证券投资咨询执业资格<br/>Ⅲ须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问<br/>Ⅳ证券投资顾问不能同时注册为证券分析师 下列关于证券分析师执业纪律的说法,不正确的是(  )。 下列关于证券分析师执业纪律的说法,不正确的是()。 下列关于证券分析师执业纪律的说法,不正确的是()。 申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析师Ⅳ.证券分析顾问 下列关于证券分析师条件的说法,错误的是( )。 下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的有(  )。 下列关于证券分析师条件的说法中,错误的是()。 下列关于证券分析师条件的说法中,错误的是()。 证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职,以下说法错误的是()。 按规定,我国证券分析师可以从事代客理财业务,但是必须在证监会进行注册登记() 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,不会在证券业协会网站公示的信息是()。 ()由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会于2000年6月在英国注册成立 在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在(  )注册登记为证券分析师。
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